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基金合同
广发基金管理有限公司
广发中证 A500 指数增强型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 媒介
一、执意本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，程序基金运作。
典》”）、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息泄漏管理办法》
（以下简称“《信息泄漏办法》”）、
《公开召募灵通式证券投资
基金流动性风险管理章程》
（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、
《公开召募证
券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》（以下简称“《指数基金携带》”）
和其他关连法律律例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他关连章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、广发中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、
基金合同过甚他关连章程召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称连累、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同
投资者应当看重阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息
泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律律例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基
金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的罕见风险，详见本基金
招募证明书。
七、本基金单一投资东说念主捏有基金份额数不得达到或者跳跃基金总份额的 50%，
但在基金运作经过中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予限度的情形导致被
动达到或跳跃 50%的除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。
八、本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，将靠近
投资金融繁衍品的相应风险，具体详见本基金招募证明书。
九、本基金的投资范围包括钞票支捏证券，可能靠近投资钞票支捏证券的特
有风险，详见本基金招募证明书。
十、本基金为指数基金，存在追踪流弊限度未达约定认识、指数编制机构停
止服务、标的指数成份股停牌等潜在风险，具体详见本基金招募证明书。本基金
为指数增强基金，可能存在策略失效，无法征服指数收益的风险。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充
过甚更新
品贵寓概要》过甚更新
额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出
的矫正
《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
基金合同
修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其频频作念出的
矫正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其频频作念出的矫正
《指数基金携带》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关
对其频频作念出的矫正
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频矫正）及联系法律律例章程，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务
基金合同
会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并援救基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等
限公司或接受广发基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案后给予公告的日历
不得跳跃 3 个月
交往日
灵通日
范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主
基金合同
和投资东说念主共同苦守
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣样相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资相貌
加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入
苦求份额总和后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10%
行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
金应收申购款过甚他钞票的价值总和
基金份额余额总和
值和基金份额净值的经过
基金合同
可能发生的变更
资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金钞票上钩提销
售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、
申购用度而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个交往日以上的转融
通出借证券、到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含契约约定
有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、默契受限的新股及非公开采行股票、
钞票支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等
额净值的相貌，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受挫伤并得到公说念对待
的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
账户进行处置计帐，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账
户称为侧袋账户
台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融
公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
基金合同
事件
以上释义中波及法律律例的内容，法律律例矫正后，如适用本基金，联系内
容以矫正后的法律律例为准。
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
广发中证 A500 指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作相貌
契约型灵通式
四、基金的投资认识
本基金为股票指数增强型基金，在起劲对标的指数进行有用追踪的基础上，
通过数目化方法及基本面分析进行积极的指数组合管理与风险限度，力求完毕超
越功绩相比基准的投资收益，谋求基金钞票的始终升值。
五、标的指数
本基金的标的指数为中证 A500 指数。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募证明书的章程扩充。
八、基金存续期限
不如期
九、基金份额类别
本基金根据用度收取相貌的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认
购/申购基金份额时收取认购、申购用度，而不从本类别基金钞票上钩提销售服
务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购
用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分辨竖立基金代码。由于基金用度的不同，本基
金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨计较基金份额净值。计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该
基金合同
类基金份额余额总和
投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
关连基金份额类别的具体竖立等由基金管理东说念主细目，并在招募证明书中公告。
根据基金试验运作情况，在合适法律律例且不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情
况下，基金管理东说念主在履行得当设施后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法
规和基金合同章程的范围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或
变更收费相貌、或者罢手现存基金份额类别的销售等，颐养前基金管理东说念主需实时
公告。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售相貌、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东说念主官网公示的基金销售机构名录。
本基金认购采纳全额缴款认购的相貌，基金投资者在召募期内可屡次认购，
认购一朝被注册登记机构证明，就不再接受取销苦求。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机
构确乎吸收到认购苦求。认购的证明以注册登记机构的证明结果为准。
合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书中列
示，基金认购用度不列入基金财产，本基金 C 类基金份额不收取认购用度。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募证明书中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
基金合同
体限制请参看招募证明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募证明书或联系公告。
法请参看招募证明书或联系公告。
请进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相藏匿
前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购苦求。投资东说念主
认购的基金份额数以基金合同凯旋后登记机构的证明为准。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资通告之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。
基金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给予公
告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成凯旋时召募资金的处理相貌
若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命：
期活期入款利息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票鸿沟
《基金合同》凯旋后，伙同 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金管理东说念主应在如期通告中
给予泄漏；伙同 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职业日内
向中国证监会通告并提议管理决策，如捏续运作、调遣运作相貌、与其他基金合
并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场合或按销售机构提供的其他相貌办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日实时期
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，灵通日为上海证券交往所、深
圳证券交往所、北京证券交往所的平时交往日，但基金管理东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体
办理时期在招募证明书或联系公告中载明。
基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时
间变更或其他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应
的颐养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。
基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购启动公告中章程。
基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回启动公告中章程。
在细目申购启动与赎回启动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息泄漏办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣
苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日的千般基金份额净值为基
准进行计较；
基金合同
法则赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主
必须在新公法启动实施前依照《信息泄漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构章程的设施，在灵通日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购苦求成立；本基金登记机构证明基金份额时，申购凯旋。
基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立；本基金登记机构证明赎回时，
赎复活效。投资东说念主赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回
款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连条目处理。
基金管理东说念主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购
或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的
有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他相貌查询苦求的证明情况。销售机构对申购、
赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎吸收到苦求。申
购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应及
时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其联系权益受损的，基金
管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利成果。若申购
不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。
基金合同
在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主或登记机构可根据联系业务公法，对
上述业务办理时期进行颐养，本基金管理东说念主将于颐养实施前按照关连章程给予公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募证明书或联系公告。
体章程请参见招募证明书或联系公告。
参见招募证明书或联系公告。
基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金鸿沟给予控
制。具体见基金管理东说念主联系公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息泄漏办法》的关连章程在
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
基金份额净值。计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该
类基金份额余额总和
本基金千般基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在当
天计较，并在 T+1 日内泄漏。遇罕见情况，经履行得当设施，不错得当延长计较
或泄漏。
证明书》。本基金的 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明
基金合同
书中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额
单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书中列示。赎回金额为按实
际证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额
单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据联系章程扩充，并在招
募证明书中列示。其中，本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎
回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
体的计较方法和收费相貌由基金管理东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募证明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费相貌，并最
迟应于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息泄漏办法》的关连章程在章程媒
介上公告。
有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划。针对基
金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按联系监管
部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错得当调低基金申购费率、基金赎回费
率、基金调遣费率以及销售服务费率。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序罢职联系法律律例以及
监管部门、自律公法的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
基金合同
投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考
的活跃市集价钱且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金
托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
金钞票净值。
算不实或发布颠倒时。
能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%聚首度的情形时。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平时运行。
发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定断绝或
暂停接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关连章程在章程媒介上刊登
暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资
东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上
的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且继承估值技艺仍导致公允价值存在紧要
不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当采纳降速支付赎回款
基金合同
项或暂停接受基金赎回苦求的措施。
基金钞票净值。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支
付赎回款项时，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基
金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量
占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先
遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多量赎回的情形及处理相貌
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金
调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额
总和后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，
按平时赎回设施扩充。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的一齐赎回苦求有难题
或以为因支付投资东说念主的一齐赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值
酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额
的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单
个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能
赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎
基金合同
回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求
一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，
依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资
东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求跳跃上一开
放日基金总份额 20%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主跳跃该比例
以上的赎回苦求实施宽限办理（基金份额捏有东说念主可在提交赎回苦求时遴荐将当日
未获办理部分给予取销）。对该单个基金份额捏有东说念主未跳跃上一灵通日基金总份
额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求
赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，
除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部分给予取销外，延长至下一个
灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述章程转入下一个灵通日
的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。
（4）暂停赎回：伙同 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管
理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支
付赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募证明书章程的其他相貌在 3 个交往日内通告基金份额捏有东说念主，证明关连处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关连章程，最迟于重新灵通日在章程媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也
不错根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行
发布重新灵通的公告。
十一、基金调遣
基金合同
基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金
或基金中的某一类别份额与基金管理东说念主管理的其他基金或其他类别份额之间的
调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系公法由基金管理东说念主届时根据相
关法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会招供的交往场合或者交往相貌进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东说念主。
秉承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非交往过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的要领收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的要领收取转托管费。
十五、如期定额投资规划
基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体公法由基金管理东说念主另
行章程。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所章程的如期定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金合同
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例
或监管机构另有章程的除外。
如联系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东说念主经履行得当设施后可制定和实施相应的业务公法，并可按照章程的标
准收取一定的手续费。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或联系公
告。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称号：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
设立日历：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
200391 号
组织形式：有限使命公司
注册老本：14，097.8 万元东说念主民币
存续期限：捏续筹备
磋商电话：020-83936666
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他关连章程，基金管理东说念主的权益包括但
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
基金合同
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融
通证券出借等业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在合适关连法律、律例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、
赎回、调遣和非交往过户的业务公法；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金管理东说念主的义务包括但
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备相貌管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产
基金合同
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；
（10）编制季度通告、中期通告和年度通告；
（11） 严格按照《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程，履行信息泄漏及
通告义务；
（12）保守基金生意机要，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不
向他东说念主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法律律例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时期和相貌，随时查阅到与基金关连的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
并通告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
基金合同
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成凯旋，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国缔造银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织形式：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：捏续筹备
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东说念主的权益包括但
不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
援救基金财产；
基金合同
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东说念主的义务包括但
不限于：
（1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全援救基金财产；
（2）设立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程另有规
定外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东说念主暴露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
基金合同
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具意见，说
明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采纳
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法
律律例章程的最低期限；
（12）保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关连章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基
基金合同
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩
余基金财产分派的数目将可能有所不同。
《运作办法》过甚他关连章程，基金份额捏有东说念主的权益包
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金份额捏有东说念主的义务包
括但不限于：
（1）看重阅读并苦守《基金合同》《招募证明书》等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）海涵基金信息泄漏，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因获取的欠妥得利；
基金合同
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东说念主大会暂不设立日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作相貌；
（5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩要领或提高销售服务费率，但法
律律例要求颐养该等报恩要领或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并
履行得当设施后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
基金合同
（2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调
低销售服务费率或变更收费相貌；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会
许可的范围内颐养关连认购、申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过户、转托
管等业务公法；
（7）基金管理东说念主在履行得当设施后，推出新业务或服务；
（8）颐养基金份额类别竖立；
（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的以
外的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集相貌
金管理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，
基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含
基金合同
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配
合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告相貌
告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决相貌；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信相貌、托福的公证机关过甚联
系相貌和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取相貌。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
基金合同
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票服从。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的相貌
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律律例和监管
机构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律律例、《基金合
同》和会议通告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
形式或大会公告载明的其他相貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的相貌视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连
续公布联系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议通告章程的相貌收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
通告不投入收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
基金合同
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授符
正当律律例、
《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记注册机构纪录相符。
投入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者
第 2 款第（3）项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开
时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。
重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参
加，方可召开。
电话或其他相貌召开，基金份额捏有东说念主不错继承书面、集聚、电话、短信或其他
相貌进行表决，具体相貌由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。
构允许的前提下，授权相貌不错继承书面、集聚、电话、短信或其他相貌，具体
相貌在会议通告中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程设施细目和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权
基金合同
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次
基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份
额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称号）和磋商相貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
调遣基金运作相貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名相貌进行投票表决。
采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交
合适会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议通告章程的表决意见视为有用表决，表决意见浮泛不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
基金合同
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动
后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当赶快公布重新清
点结果。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、凯旋与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是继承
通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充凯旋的基金份额捏有东说念主
大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有管制力。
基金合同
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分辨捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额
捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等章程，但凡平直援用法
律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致联系内容被取消
或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
基金合同
接对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形
（一） 基金管理东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责绝交：
（二） 基金托管东说念主职责绝交的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一） 基金管理东说念主的更换设施
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起凯旋；
金管理东说念主；
捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的叮咛手续，临
基金合同
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报
中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关连的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起凯旋；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对
基金钞票总值和净值；
法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报
中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在章程媒介上联合公告。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡平直
援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
四、新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收
基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例和基
金合同的章程连续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损
害的步履。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在连续履行联系职责时间，仍有权按照
基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》《基金合同》过甚他关连章程执意
托管契约。
执意托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及互相监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他合适条件的机构
办理，但基金管理东说念主照章应当承担的使命不因托福而免除。基金管理东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金管理东说念主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交往证明、披发
红利、建立并援救基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关章程于启动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律律例章程的最低期限；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
业务的）
；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资认识
本基金为股票指数增强型基金，在起劲对标的指数进行有用追踪的基础上，
通过数目化方法及基本面分析进行积极的指数组合管理与风险限度，力求完毕超
越功绩相比基准的投资收益，谋求基金钞票的始终升值。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地完毕投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括科创
板、创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、政府支捏机构债券、中
期单子、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期
融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、银行入款、同行
存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合适中国证监会的联系章程。
本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当
设施后，不错将其纳入投资范围。
本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数
成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基
金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
得当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金在指数化投资的基础上通过数目化方法及基本面分析进行投资组合
优化，在限度与功绩相比基准偏离风险的前提下，力求获取杰出标的指数的投资
收益。本基金力求使日均追踪偏离度的齐全值不跳跃 0.5%，年化追踪流弊不超
基金合同
过 8.0%。
（一）股票投资策略
本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权重
细目本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过限度投资组合中成份股对标
的指数中权重的偏离，以限度追踪流弊，进而达成对标的指数的追踪认识。
本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合，再基
于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取完毕指数增
强型的认识。
本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及颐养方法，并参考标的指数
行业组成和成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期市集机
会以及流动性等方针进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投资认识。
本基金还将分析标的指数成份股的基本面景况和竞争上风，对其盈利的可捏续性
和增长能力进行分析判断和展望，以此当作本基金颐养权重优化组合的参考。
除标的指数成份股之外，本基金亦可得当投资于一些基本面较好、股价被较
大低估、存在紧要投资契机的非身分股。
（1）如期颐养
本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的如期颐养而进行相应的定
期追踪颐养。
（2）不如期颐养
参考指数编制公法，本基金在标的指数成份股存在一些公司步履（包括但不
限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数的影
响，并进行相应的组合颐养。
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而有用追踪标
的指数。
基金合同
根据法律、律例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他罕见
原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、颐养。
本基金运作经过中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数
编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行内
部决策设施后实时对子系成份股进行颐养。
本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资认识和上述股票投资策略，基于
对基础证券投资价值的深刻研究判断，通过定性和定量分析相结合的相貌，筛选
具有相比上风的存托凭证当作投资标的，以更好地完毕投资认识。
（二）债券投资策略
本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币计谋和利率趋势
的判断细目债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行
个券遴荐和配置。债券投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金
钞票。
可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵
御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可调遣债券和可交换债
券条目和标的公司基本面进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分
析，投资具有较高安全旯旮和细致流动性的可调遣债券和可交换债券。
（三）钞票支捏证券投资策略
本基金可投资钞票支捏证券。本基金将重心对市集利率、刊行条目、支捏资
产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券
价值的因素进行分析，并辅助继承数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投
资价值并作念出相应的投资决策。
（四）金融繁衍品投资策略
本基金不错投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主
要罢职有用管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要继承
流动性好、交往活跃的合约进行交往。
（五）参与转融通证券出借业务策略
基金合同
在加强风险驻防并苦守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与
转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史
申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理细目出借证券的范围、期
限和比例。
异日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不变嫌投
资认识的前提下，罢职法律律例的章程，相应颐养或更新投资策略，并在履行适
当设施后在招募证明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于
标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约
需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%，
完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前
述比例限制；
（5）本基金若参与股指期货交往，应当合适下列投资限制：
在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值
的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃
基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股
基金合同
票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差计较）应当合适基金合同对于
股票投资比例的关连约定；
（6）本基金若参与国债期货交往，应当合适下列投资限制：
在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值
的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的
债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当合适基金合同对于
债券投资比例的关连约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 30%；
（7）本基金若参与股票期权交往，应当合适下列风险限度方针要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金钞票净值的
有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数计较；
（8）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（9）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；
（10）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券鸿沟的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏
证券，不得跳跃其千般钞票支捏证券统统鸿沟的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证
券。基金捏有钞票支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资要领，应
在评级通告发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可默契
股票，不得跳跃该上市公司可默契股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组
基金合同
合捏有一家上市公司刊行的可默契股票，不得跳跃该上市公司可默契股票的 30%；
完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定
的罕见投资组合可不受前述比例限制；
（15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资
产不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券
归为流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的
限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外
的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（18）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境
内上市交往的股票合并计较；
（20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除第（2）、（12）、（15）、（16）、（17）项章程的情形外，因证券、期货市集
波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流
动性限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例
的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，法律律例另有章程的从其章程。
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致
使基金投资不合适第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与
出借业务连续交证明出借证券。基金捏有证券的捏有期计较不因出借而受影响，
出借证券应纳入基金投资运作方针计较范围。
基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
基金合同
合基金合同的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起启动。
为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；
（7）依照法律律例关连章程，由中国证监会章程不容的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验
限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当合适本基金的投资认识和投资策略，罢职基金
份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公说念合理价钱扩充。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法
律律例给予泄漏。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二
以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
不容步履章程或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门章程
平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税
后）×5%。
异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会通告并提议管理
基金合同
决策，如调遣运作相貌，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内
召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同绝交。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确如时间，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息罢职基金份额捏有东说念主
利益优先原则援救基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。本基金为股票指数增强型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的
股票市集相通的风险收益特征。
七、基金管理东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、基金的融资
本基金不错按照监管机构的关连章程参与融资等联系业务，参与范围和比例、
信息泄漏、风险限度及估值核算等应合适监管机构的关连章程。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事
务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的章程。
十、异日条件许可情况下的基金模式调遣
基金合同
本基金管理东说念主可在条件练习时另行安排在证券交往所场内接受基金份额的
申购赎回和上市交往，使本基金转型为追踪团结标的指数的上市型灵通式基金
（LOF），其场内申购赎回、上市交往、注册登记、收益分派等场内业务公法罢职
本基金上市交往的证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的关连章程，届
时毋庸召开基金份额捏有东说念主大会但须提前公告。
若将来本基金管理东说念主推出追踪团结标的指数的增强交往型灵通式指数基金
（ETF），则基金管理东说念主在履行得当设施后使本基金颐养为该增强交往型灵通式
指数基金（ETF）的联合基金模式并相应修改《基金合同》，届时毋庸召开基金份
额捏有东说念主大会但须提前公告。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。
四、基金财产的援救和刑事使命
本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往场合的交往日以及国度法律
律例章程需要对外泄漏基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约、钞票支捏证券、银行入款
本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门关连章程。
（一）对存在活跃市集且好像获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应继承最近交往日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交往日的报价弗成信得过反馈公允价值的，应付报价进行颐养，细目公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中有计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征有计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有鼓胀
可利用数据和其他信息支捏的估值技艺细目公允价值。继承估值技艺细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值
进行颐养并细目公允价值。
基金合同
四、估值方法
本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，
颐养最近交往市价，细目公允价钱；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；交往所上市交往或挂牌转
让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当
日的唯独估值全价或保举估值全价；
（3）交往所上市交往的公开采行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的
债券，实行全价交往的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行净价交往的债
券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；
（4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值技艺细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开采行未上市的股票，继承估值技艺细目公允价值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、
初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等默契受限股票，按监
管机构或行业协会关连章程细目公允价值；
（4）交往所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采
用在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技艺细目其
公允价值。
基金合同
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；对世界银行间市集上含权的固定收
益品种，考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全
价或保举估值全价。
对世界银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，
应继承在当前情况下适用况兼有鼓胀可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确
定其公允价值。
试验收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价
或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期
所对应的价钱进行估值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公
允价值存在紧要不细目性的联系辅导。基金管理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采
用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。
值。
易日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交往日结算价估值。
章程进行估值。
制，以确保基金估值的公说念性。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
基金合同
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商管理。
根据关连法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的意见，基金
管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说色泽，按照基金管理东说念主对基金净值信息的
计较结果对外给予公布。
五、估值设施
的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额总和计较，均精准到 0.0001 元，
少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主
不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。
每个估值日计较基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，并按章程披
露。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金管理东说念主按章程对外公布。
六、估值不实的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值不实时，视为该类基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售服务机构、或投资东说念主自身的舛讹酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭逢损失的，
舛讹的使命东说念主应当对由于该估值不实遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按
下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
基金合同
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实使命方应及
时配合各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；
由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估
值不实使命方对平直损失承担补偿使命；若估值不实使命方如故积极配合，况兼
有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值不实使命方应付更正的情况向关连当事东说念主进行证明，确保估值不实已得
到更正。
（2）估值不实的使命方对关连当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，
况兼仅对估值不实的关连平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实使命方仍应付估值不实负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值不实责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥
得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值不实使命方。
（4）估值不实颐养继承尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的相貌。
估值不实被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因细目估值不实的使命方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
基金合同
金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关连当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值计较出现不实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报
基金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时，
基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。若是行业
另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协
商。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交往收尾后计较当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。
九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。
十、罕见情况的处理
钞票估值不实处理；
基金合同
力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、得当、合理的措施进行检
查，然而未能发现该不实或未能幸免不实发生的，由此酿成的基金钞票估值不实，
基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积
极采纳必要的措施舒缓或排斥由此酿成的影响。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》凯旋后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和
仲裁费；
用度。
本基金绝交计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计纲领领和支付相貌
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东说念主，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。
基金合同
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内从基
金财产中一次性支取，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息
日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不
符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主
与基金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内
按照指定的账户旅途进行支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示，注册登记机构
收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时
磋商基金托管东说念主协商管理。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告粉碎、
促销行径费、基金份额捏有东说念主服务费等；基金管理东说念主可根据基金发展情况下调销
售服务费率或为促进销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。
销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应契约
章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
基金合同
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但基金管理东说念主
不得就侧袋账户钞票收取管理费，详见招募证明书的章程。
五、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派相貌是现款分成；
日的千般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
售服务费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不同，基金管理东说念主可对
千般别基金份额分辨制定收益分派决策。本基金团结类别的每一基金份额享有同
瓜分派权；
在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行得当设施后，基金管理东说念主可对基
金收益分派原则和支付相貌进行颐养。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额、分派相貌等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
基金合同
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
泄漏办法》的关连章程在章程媒介公告。
法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务公法》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表；
并以书面相貌证明。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的关连章程在章程媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息泄漏
一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》《运作办法》《信息泄漏办法》《流
动性风险管理章程》
《基金合同》过甚他关连章程。联系法律对信息泄漏的相貌、
登载媒介、报备相貌等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息泄漏义务东说念主
本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组
织。
本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
律例和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予泄漏的基金信
息通过合适中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称章程报刊）及《信息披
露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站）等媒介泄漏，并保证投资者能
够按照基金合同约定的时期和相貌查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。
章程网站包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏
网站。章程网站应当无偿向投资者提供基金信息泄漏服务。
三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：
字；
四、本基金公开泄漏的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金
信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
基金合同
本基金公开泄漏的信息继承阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开泄漏的基金信息
公开泄漏的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体设施，证明基金家具的特性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募证明书的信息发生
紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载在规
定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变
更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具
贵寓概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵寓概要、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金合同
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募证明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》凯旋公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》凯旋公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在章程网站泄漏一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的千般基
金份额净值和千般基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年
度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息泄漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较相貌及关连申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金如期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年
度通告登载在章程网站上，将年度通告辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度
通告中的财务司帐通告应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将
中期通告登载在章程网站上，并将中期通告辅导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度通告，
将季度通告登载在章程网站上，并将季度通告辅导性公告登载在章程报刊上。
基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度通告、中期报
告或者年度通告。
如通告期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在如期通告“影响投资者决
基金合同
策的其他垂死信息”项下泄漏该投资东说念主的类别、通告期末捏有份额及占比、通告
期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情况除外。
基金管理东说念主应当在基金年度通告和中期通告中泄漏基金组合伙产情况过甚流动
性风险分析等。
（七）临时通告
本基金发生紧要事件，关连信息泄漏义务东说念主应在 2 日内编制临时通告书，并
登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
基金合同
试验限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；
相貌和费率发生变更；
事项时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）自大公告
在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主
权益的，联系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开自大，并将关连
情况立即通告中国证监会。
（九）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）计帐通告
基金合同绝交的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
基金合同
行计帐并作出计帐通告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在章程网站上，
并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。
（十一）投资钞票支捏证券信息泄漏
基金管理东说念主应在基金季度通告中泄漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏
证券市值占基金净钞票的比例和通告期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支捏证券明细。
基金管理东说念主应在基金年报及中期通告中泄漏其捏有的钞票支捏证券总额、资
产支捏证券市值占基金净钞票的比例和通告期内通盘的钞票支捏证券明细。
（十二）投资期货联系公告
基金管理东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募证明书（更
新）等文献中泄漏期货交往情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋
和投资认识等。
（十三）投资股票期权的联系公告
基金管理东说念主应当在如期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权交往的关连情况，
包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票
期权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资认识。
（十四）参与转融通证券出借业务的联系公告
本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度通告、中期通告、
年度通告等如期通告和招募证明书（更新）等文献中泄漏参与转融通证券出借业
务的交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，
并就通告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念防备
证明。
（十五）实施侧袋机制时间的信息泄漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募证明书的章程进行信息泄漏，详见招募证明书的章程。
（十六）中国证监会章程的其他信息。
六、信息泄漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定有益部门及
基金合同
高档管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。
基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息
泄漏内容与形式准则等律例的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期通告、更新的招募证明书、基金家具贵寓概要、基金计帐通告等
公开泄漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金
信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介泄漏信息，况兼
在不同媒介上泄漏团结信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平时投资操作的前提下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律公法的联系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计通告、法律意见书的专
业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10
年。
七、信息泄漏文献的存放与查阅
照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主
和基金托管东说念主同意并履行得当设施后变更并公告。
效，凯旋后方可扩充，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议凯旋
之日起两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：
基金托管东说念主联贯的；
的因素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。
基金合同
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组谐和吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐通告；
（5）聘用司帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
通告出具法律意见书；
（6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个职业日
内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在章程
网站上，并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例章程的最
低期限。
基金合同
第二十部分 失约使命
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等
法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损
害的，应当分辨对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然而发生下列情况之一的，当事东说念主免责：
当作或不当作而酿成的损失；
则而愚弄或不愚弄其投资权而酿成的损失；
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》好像连续履行的应当连续履行。非失约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采纳必要的措施，防患损失的扩大。莫得采纳得当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因防患损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的因素导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能
发现不实或未能幸免不实发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主
和基金托管东说念主免除补偿使命。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措
施排斥或舒缓由此酿成的影响。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有管制力，
除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连续赤诚、辛勤、尽责地
履行基金合同章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门相当
行政区及台湾地区法律）统率并从其解释。
基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务
关系的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名并在募聚集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面证明后凯旋。
《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自凯旋之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管制力。
《基金合同》底本一式三份，除上报关连监管机构一式一份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律律例协
商管理。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东说念主及权益义务
（一）基金管理东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他关连章程，基金管理东说念主的权益包括但
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融
通证券出借等业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者
基金合同
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在合适关连法律、律例的前提下，制订和颐养关连基金认购、申购、
赎回、调遣和非交往过户的业务公法；
（17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金管理东说念主的义务包括但
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹备相貌管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金分辨
管理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告；
（10）编制季度通告、中期通告和年度通告；
（11） 严格按照《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程，履行信息泄漏及
通告义务；
（12）保守基金生意机要，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》
基金合同
《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不
向他东说念主暴露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法律律例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时期和相貌，随时查阅到与基金关连的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
并通告基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成凯旋，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
基金合同
（25）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东说念主的权益包括但
不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全
援救基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金托管东说念主的义务包括但
不限于：
（1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全援救基金财产；
（2）设立有益的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨竖立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
基金合同
（5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意机要，除《基金法》
《基金合同》过甚他关连章程另有规
定外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东说念主暴露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具意见，说
明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是
基金管理东说念主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采纳
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法
律律例章程的最低期限；
（12）保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关连章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时通告中国证监会
和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义
基金合同
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩
余基金财产分派的数目将可能有所不同。
《运作办法》过甚他关连章程，基金份额捏有东说念主的权益包
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。
《运作办法》过甚他关连章程，基金份额捏有东说念主的义务包
括但不限于：
（1）看重阅读并苦守《基金合同》《招募证明书》等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
基金合同
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）海涵基金信息泄漏，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当
授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有
的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东说念主大会暂不设立日常机构。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作相貌；
（5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩要领或提高销售服务费率，
但法律律例要求颐养该等报恩要领或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基
基金合同
金份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结
事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金
份额捏有东说念主大会的事项。
利益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主
协商一致并履行得当设施后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、
调低销售服务费率或变更收费相貌；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响
或修改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东说念主大会的情况；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证
监会许可的范围内颐养关连认购、申购、赎回、调遣、基金交往、非交往过
户、转托管等业务公法；
（7）基金管理东说念主在履行得当设施后，推出新业务或服务；
（8）颐养基金份额类别竖立；
（9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会
的除外的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集相貌
由基金管理东说念主召集。
理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是
否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面
基金合同
决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要
召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开
并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理
东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议
的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以
上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决
定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并见告基金管理东说念主，基
金管理东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或
统统代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并
至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额
捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、打扰。
和权益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告相貌
介公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决相貌；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限
和代理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
基金合同
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
通告中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信相貌、托福的公证
机关过甚磋商相貌和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取相貌。
对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基
金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏
有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见
的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票
进行监督的，不影响表决意见的计票服从。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的相貌
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律律例
和监管机构允许的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主细目。
录用代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席
基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表
决服从。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委
托东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授合适法律律例、
《基金合同》和会议通告的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏
有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显
示，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
书面形式或大会公告载明的其他相貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定
的地址。通信开会应以书面相貌或大会公告载明的其他相貌进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的相貌视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个职业日内
基金合同
伙同公布联系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集
东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主
在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的
监督下按照会议通告章程的相貌收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托
管东说念主或基金管理东说念主经通告不投入收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份
额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表
他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表
决意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授
权托福讲授合适法律律例、
《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记
注册机构纪录相符。
投入基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第1款第（2）项、或
者第2款第（3）项章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会
召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏
有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金
份额的捏有东说念主投入，方可召开。
集聚、电话或其他相貌召开，基金份额捏有东说念主不错继承书面、集聚、电话、
短信或其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东说念主细目并在会议通告中列
明。
管机构允许的前提下，授权相貌不错继承书面、集聚、电话、短信或其他方
式，具体相貌在会议通告中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的重
基金合同
大修改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其
他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为
需提交基金份额捏有东说念主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的通告后，对原有提案的
修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程设施确
定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成
大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授
权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；
若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出
席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产
生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理
东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏
有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主
员姓名（或单元称号）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份
额、托福东说念主姓名（或单元称号）和磋商相貌等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表
决截止日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，
在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：
捏表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以特
基金合同
别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。
所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有
约定外，调遣基金运作相貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金
合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名相貌进行投票表决。
采纳通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然
提交合适会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投
资者，口头合适会议通告章程的表决意见视为有用表决，表决意见浮泛不清
或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主
所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的
主捏东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选
举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票
东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托
管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大
会的主捏东说念主应当在会议启动后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三
名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会
的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏
东说念主赶快公布计票结果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果
有怀疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主
应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当当
场公布重新盘点结果。
基金合同
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不
出席大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在
基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金管理东说念主或基金
托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）凯旋与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证
监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起2日内在章程媒介上公告。若是
继承通信相貌进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充凯旋的基金份额
捏有东说念主大会的决议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有
东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额
捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分辨捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比
例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅
指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
联系基金份额10%以上（含10%）；
益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
份额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之
一（含二分之一）；
基金合同
额小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份
额捏有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集
的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份
额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
以上（含50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会
的主捏东说念主；
二分之一以上（含二分之一）通过；
的三分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基
金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等章程，但凡
平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导
致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管
机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份
额捏有东说念主大会审议。
三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
基金合同
收益分派，具体分派决策以公告为准。若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分派相貌是现款分成；
日的千般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
售服务费，不同类别基金份额对应的可供分派收益将有所不同，基金管理东说念主可对
千般别基金份额分辨制定收益分派决策。本基金团结类别的每一基金份额享有同
瓜分派权；
在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行得当设施后，基金管理东说念主可对基
金收益分派原则和支付相貌进行颐养。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额、分派相貌等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
泄漏办法》的关连章程在章程媒介公告。
法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务公法》扩充。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规
基金合同
定。
四、与基金财产管理、运作关连用度的索取、支付相貌与比例
（一）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东说念主，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内从基
金财产中一次性支取，管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息
日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不
符，实时磋商基金托管东说念主协商管理。
（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
基金合同
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主
与基金托管东说念主查对一致后，按照两边协商一致的相貌于次月首日起 5 个职业日内
按照指定的账户旅途进行支付，管理东说念主无需再出具资金划拨指示，注册登记机构
收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时
磋商基金托管东说念主协商管理。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告粉碎、
促销行径费、基金份额捏有东说念主服务费等；基金管理东说念主可根据基金发展情况下调销
售服务费率或为促进销售特定时期内对销售服务费率进行打折优惠。
销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。
五、基金钞票的投资认识和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数（即中证 A500 指数）成份股、备选成份股（含
存托凭证）。为更好地完毕投资认识，本基金可少量投资于非成份股（包括科创
板、创业板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、政府支捏机构债券、中
期单子、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期
融资券等）、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支捏证券、银行入款、同行
存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须合适中国证监会的联系章程。
本基金可根据法律律例的章程参与转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当
设施后，不错将其纳入投资范围。
本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于标的指数
成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 80%；本基
金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的
基金合同
交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
得当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中投资于
标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的
（2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约
需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%，
完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前
述比例限制；
（5）本基金若参与股指期货交往，应当合适下列投资限制：
在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值
的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃
基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股
票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差计较）应当合适基金合同对于
股票投资比例的关连约定；
（6）本基金若参与国债期货交往，应当合适下列投资限制：
基金合同
在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值
的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的
债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当合适基金合同对于
债券投资比例的关连约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约
的成交金额不得跳跃上一交往日基金钞票净值的 30%；
（7）本基金若参与股票期权交往，应当合适下列风险限度方针要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金钞票净值的
有合约行权所需的全额现款或交往所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数计较；
（8）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（9）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；
（10）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券鸿沟的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的千般钞票支捏
证券，不得跳跃其千般钞票支捏证券统统鸿沟的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证
券。基金捏有钞票支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资要领，应
在评级通告发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金管理东说念主管理的一齐灵通式基金捏有一家上市公司刊行的可默契
股票，不得跳跃该上市公司可默契股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组
合捏有一家上市公司刊行的可默契股票，不得跳跃该上市公司可默契股票的 30%；
完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定
的罕见投资组合可不受前述比例限制；
基金合同
（15）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合适以下限制：出借证券资
产不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券
归为流动性受限钞票；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的
限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外
的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
（17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（18）基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境
内上市交往的股票合并计较；
（20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除第（2）、（12）、（15）、（16）、（17）项章程的情形外，因证券、期货市集
波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流
动性限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例
的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，法律律例另有章程的从其章程。
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致
使基金投资不合适第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与
出借业务连续交证明出借证券。基金捏有证券的捏有期计较不因出借而受影响，
出借证券应纳入基金投资运作方针计较范围。
基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生
效之日起启动。
基金合同
为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；
（7）依照法律律例关连章程，由中国证监会章程不容的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、试验
限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当合适本基金的投资认识和投资策略，罢职基金
份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公说念合理价钱扩充。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法
律律例给予泄漏。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二
以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
不容步履章程或从事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门章程
平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。
六、基金净值信息的计较方法和公告相貌
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告相貌
《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在章程网站泄漏一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏灵通日的千般基
基金合同
金份额净值和千般基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半年
度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程
和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基
金托管东说念主同意并履行得当设施后变更并公告。
效，凯旋后方可扩充，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议凯旋
之日起两日内在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：
基金托管东说念主联贯的；
的因素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金合同
基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组谐和吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐通告；
（5）聘用司帐师事务所对计帐通告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
通告出具法律意见书；
（6）将计帐通告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经过中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐通告经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐通告报中国证监会备案后 5 个职业日
内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐通告登载在章程
网站上，并将计帐通告辅导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例章程的最
基金合同
低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有管制力，
除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责连续赤诚、辛勤、尽责地
履行基金合同章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门相当
行政区及台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的相貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场合和营业场合查阅。
基金合同
本页无正文，为《广发中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》署名页。
基金合同当事东说念主盖印过甚法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
基金托管东说念主：中国缔造银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
