第四色空婷婷   申万菱信基金料理有限公司 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指    数证券投资基金联结基金         基金合同   基金料理东谈主：申万菱信基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金                                                                                             基金合同                                                           目             录 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同                      第一部分      绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 务，表率基金运作。                            《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                   （以下简 称“《运作办法》        ”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                               （以下简称“《销 售办法》    ”）、      《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》                         （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》(以下简称“《流动性风险料理规 定》”)、     《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                                 （以下简称“《指 数基金指点》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》和其 他臆想法律法例。   二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与 基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同 有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同特别他臆想规 定享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主自本基金合同签订并收效之日起成为本基金合同确当事东谈主。基金投资东谈主 自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓 有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金由基金料理 东谈主依照《基金法》、基金合同特别他臆想端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府撮要等信息透露 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其内容 波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为 准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律 法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。   六、本基金投资鸿沟包括股指期货、国债期货，若投资可能濒临市集风险、流动 性风险、交往敌手风险和国债期货交割风险等独到风险。   本基金可投资股票期权，在投资过程中可能存在市集风险、行权风险、流动性风 险和时刻价值风险等独到风险。   七、本基金可投资钞票支抓证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的爽约或交收 爽约、钞票支抓证券信用质料裁减而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东谈主进行 提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集交往不活跃而导致的流动性风险等，由此可 能变成基金财产损失。   八、本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 参与融资和转融通证券出借业务可能存在市集风险、流动性风险和信用风险等。   九、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大蚀本的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交往机制等干系的风险。   十、本基金通过投资于方针 ETF 追踪沪深 300 价值指数，存在追踪误差独揽未达 约定方针、指数编制机构罢手工作、成份股停牌或摘牌等潜在风险，具体风险详见招 募说明书“风险揭示”部分。   十一、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行约 定的法子后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的臆想章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行脱落记号，并不得办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金             基金合同                      第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金联结基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 基金招募说明书》及更新 金联结基金基金居品尊府撮要》特别更新 金联结基金基金份额发售公告》 解释、行政礼貌以特别他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、申报等以及颁布 机关对其频频作念出的改良     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其频频作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金           基金合同 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其频频 作念出的改良 的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其频频 作念出的改良 法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 登记并存续或经臆想政府部门批准开拓并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其 他组织 者境内证券期货投辛劳理办法》              （包括其频频改良）及干系法律法例端正使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 召开并由基金份额抓有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金              基金合同 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售工作公约， 办理基金销售业务的机构 东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理 披发红利、建立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受申万菱信基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 的基金份额余额特别变动情况的账户 理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的日历 算完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 跳跃 3 个月     《业务法律解释》：指《申万菱信基金料理有限公司洞开式基金业务法律解释》，是由申 万菱信基金料理有限公司制定并频频改良的，表率基金料理东谈主所料理的洞开式证券投 资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共同谨守 买基金份额的行径 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 买基金份额的行径 条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理东谈主 料理的其他基金基金份额的行径 金份额销售机构的操作 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完 成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总 数后的余额）跳跃上一责任日基金总份额的 10% 有期间的公允价值变动、银行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带 来的成本和用度的知人善任 银行进款本息、基金应收款项特别他钞票的价值总和 基金份额净值的过程 理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期 进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、阐明受限的新股及非公开 刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同 格的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得 到公谈对待 《信息透露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国 证监会基金电子透露网站）等媒介 方针肖似，精致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳契约型 洞开式运作方式的基金，简称“联结基金” 下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，况且，该 ETF 的投资目 标和本基金的投资方针肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。本基金选 择申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金为方针 ETF 用从基金财产入网提，属于基金的营运用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从 本类别基金财产入网提销售工作费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费， 而从本类别基金财产入网提销售工作费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额 折柳确立代码，折柳策动和公告基金份额净值和基金份额累计净值 中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到 期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 进行处置清理，目的在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动 性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账 户               （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允 价值存在紧要省略情味的钞票；              （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 价值存在紧要省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要省略情味的钞票   以上释义中波及法律法例、业务法律解释的内容，法律法例、业务法律解释改良后，如适 用本基金，干系内容以改良后法律法例、业务法律解释为准。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同                 第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   二、基金的类别    ETF 联结基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   五、方针 ETF 及标的指数   本基金的方针 ETF 为申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金，标 的指数为沪深 300 价值指数。   如若改日方针 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更方针 ETF，本基金的标的 指数将根据基金合同的约定随之变更。   六、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额入手发售面值和认购用度   本基金基金份额入手发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额具体认购费率按招募说明书及基金居品尊府撮要的端正践诺。 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不如期 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   九、本基金与方针 ETF 的臆想与区别   本基金为方针 ETF 的联结基金，二者既有臆想也有区别： 份股、备选成份股；而本基金则采用曲折的方法，通过将绝大多数基金财产投资于目 标 ETF，完满对功绩相比基准的精致追踪。 也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回方针 ETF；而 本基金则像正常的洞开式基金相通，通过基金料理东谈主特别他销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩施展可能出现互异。可能激发互异的身分主要包括： 金钞票，用于追踪标的指数的施展；而本基金看成正常的洞开式基金，在扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，仍 需保留不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照未知价法进行申赎 的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   十、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从本类别基金财产入网 提销售工作费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金财 产入网提销售工作费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额折柳确立代码，分 别策动和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。   基金料理东谈主可诊治认/申购种种基金份额的最低金额限制及法律解释。在不违背法律法 规、基金合同的端正以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在履行适当法子后，可诊治基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法律解释进行 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 诊治，或诊治本基金的申购费率、变更收费方式等，无需召开基金份额抓有东谈主大会， 但基金料理东谈主必须在入手诊治实施之日前依照《信息透露办法》的端正在端正媒介上 刊登公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同                 第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告以及基金料理东谈主届时发布的诊治销售机构的干系公告。   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境 外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金料理东谈主有权对发售对象的鸿沟赐与进一步限制，具体发售对象见基金份额发 售公告以及基金料理东谈主届时发布的干系公告。   二、基金份额的认购   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取 前端认购费，C 类基金份额在认购时不收取前后端认购费，但从该类别基金财产入网提 销售工作费。   本基金的 A 类基金份额认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品 尊府撮要中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、 销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数， 其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的策动方法在招募说明书中列示。   认购份额的策动结果保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金料理东谈主按照端正办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监会书面 证明，基金合同收效。基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而 仅代表销售机构如实采纳到认购央求。认购央求的证明以登记机构的证明结果为准。 对于认购央求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权柄，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 请参看招募说明书或干系公告。 和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 每笔 A 类基金份额的认购央求单独策动。认购央求一领受理不得肃除。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同                    第五部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基 金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售。基金料理东谈主应 当自基金召募期收尾之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面证明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金料理东谈主在收到中 国证监会证明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期 间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列包袱： 期进款利息； 理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票鸿沟   基金合同收效后，勾通 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲述中赐与透露；勾通 60 个 责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会讲述并薄情解 决有规划，如抓续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同              第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招 募说明书或其他干系公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、 深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会 的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集或期货交往市集、证券交往所或期货 交往所交往时刻变更、其他脱落情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述开 放日及洞开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的臆想端正 在端正媒介上公告，具体时刻以基金料理东谈主届时公告为准。   基金料理东谈主可根据现实情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务 办理时刻在申购入手公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时 间在赎回入手公告中端正。   在详情申购入手与赎回入手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信 息透露办法》的臆想端正在端正媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回 或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻薄情申购、赎回或调度央求且登 记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎 回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行策动； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 回； 的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必须 在新法律解释入手实施前依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构端正的法子，在洞开日的具体业务办理时刻内薄情申购 或赎回的央求。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法律解释 等，在谨守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主在端正 的时刻内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购生 效。基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时，必须有实足的基金份额余额，则赎回成立； 基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回央求经本基金的登记机构证明收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同臆想条目处理。   遇交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时 间相应顺延。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻进行诊治，并按 照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介上提前公告。   基金料理东谈主应以交往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或赎回 央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 灵验性进行证明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机 构端正的其他方式查询央求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还 给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者 未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构 如实采纳到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的证明情 况，投资者应实时查询，不然如因央求未得到登记机构的证明而产生的后果，由投资 东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内对上述申购和赎回央求的证明时刻进行 诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低份额限制，具体详见本基金招募说明书或干系公告。 请参见招募说明书或干系公告。 募说明书或干系公告。 募说明书或干系公告。 例上限，具体端正请参见招募说明书或干系公告。 理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基 于投资运作与风险独揽的需要，可采用上述步履对基金鸿沟赐与独揽。具体见基金管 理东谈主干系公告。 额和赎回份额的数目限制或新增鸿沟独揽步履。基金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信 息透露办法》的臆想端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度特别用途 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 策动和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的策动，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇脱落情况， 为保护基金份额抓有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金 份额净值策动精度并进行相应公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。T 日的种种基 金份额净值在今日收市后策动，并按照基金合同约定公告。如遇脱落情况，经履行适 当法子，不错适当延长策动或公告。 详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说 明书及基金居品尊府撮要中列示，C 类基金份额不收取申购费。 明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及 基金居品尊府撮要中列示。 金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 抓有东谈主赎回种种基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设 定，具体见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计 入基金财产。 体的策动方法、赎回费率、赎回金额具体的策动方法和收费方式由基金料理东谈主根据基 金合同的端正详情，并在招募说明书或干系公告中列示。基金料理东谈主不错在基金合同 约定的鸿沟内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息透露办法》的臆想端正在端正媒介上公告。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例及监管部门、自 律组织的端正。 利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销霸术，如期或不如期地开 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金 料理东谈主不错适当调低基金销售费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 的申购央求。 净值。 基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 本基金申购的情形。 上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 用估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金 料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据臆想端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。如若投资东谈主的申购央求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东谈主。基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购 的情况放手时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。当发生上述第 8 项情形时， 基金料理东谈主不错采用比例证明等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金料理东谈主有 权断绝该等沿途或者部分申购央求。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回款项。 赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 本基金赎回的情形。 用估值期间仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金 料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理 东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时 不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求 东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处 理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与肃除。在 暂停赎回的情况放手时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调度 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余 额）跳跃前一责任日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才调支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按正常 赎回法子践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金 料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总 量的比例，详情当日受理该单个账户的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个洞开 日持续赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被肃除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日 的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主跳跃上一责任日基金总份额 20% 的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金料理东谈主应当对大额赎回央求东谈主的赎回 央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金 料理东谈主有权优先证明小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回 央求在当日被沿途证明，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总 份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按 比例证明，对大额赎回央求东谈主未予证明的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎 回央求在当日未被沿途证明，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基 金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回央求的鸿沟内对小额赎回央求东谈主的赎回央求 按比例证明，对沿途未证明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎 回央求东谈主的沿途赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体法子，按照本条端正的脱期赎 回或取消赎回的方式办理；同期，基金料理东谈主应当对脱期办理的事宜在端正媒介上刊 登公告。   （3）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上（含 2 个洞开日）发生多半赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在端正媒介上进行公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   当发生多半赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个交往日内申报基金份额抓有东谈主，说明臆想处理方法，并在 2 日 内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 登暂停公告。 金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的种种基金份额净值。 迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告，并公告最近 1 个责任 日的种种基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回 的时刻，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金调度   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金 料理东谈主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法律解释 由基金料理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前示知基 金托管东谈主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中 国证监会认同的交往场合或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有 东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产 生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交往过户或者按照干系法 律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠 是指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 司法强制践诺是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制 划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提 供的干系尊府，对于相宜条件的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基 金登记机构端正的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构不错按照端正的表率收取转托管费。   十五、如期定额投资霸术   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资霸术，具体法律解释由基金料理东谈主另行规 定。投资东谈主在办理如期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资霸术最低 申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法 规或监管部门另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金料理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 料理东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。   十八、在不违背干系法律法例端正和基金合同约定且对基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务 的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金           基金合同              第七部分          基金合同当事东谈主及权柄义务     一、基金料理东谈主     （一） 基金料理东谈主简况     称呼：申万菱信基金料理有限公司     住所：上海市中山南路 100 号 11 层     法定代表东谈主：陈晓升     开拓日历：2004 年 1 月 15 日     批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】144 号     组织形势：有限包袱公司     注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币     存续期限：抓续谋划     臆想电话：+86-21-23261188     （二） 基金料理东谈主的权柄与义务              《运作办法》特别他臆想端正，基金料理东谈主的权柄包括但不限 于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并料理基金财产；     （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；     （6）依据基金合同及臆想法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基 金合同及国度臆想法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步履保 护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；     （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取 基金合同端正的用度； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （10）依据基金合同及臆想法律端正决定基金收益的分派有规划；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权柄，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权柄或者实施 其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提 供工作的外部机构，并详情干系的费率；   （16）在相宜臆想法律、法例的前提下，制订和诊治臆想基金认购、申购、赎回、 调度、如期定额投资和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》特别他臆想端正，基金料理东谈主的义务包括但不限 于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划 方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所 料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂然，对所料理的不同基金折柳料理，折柳 记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的步履使策动基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的端正，按臆想端正策动并公告基金净值信息，详情基金份额申购、 赎回的价钱； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同特别他臆想端正，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、基 金合同特别他臆想端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主泄露， 因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科照应人提供的情况 除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派有规划，实时向基金份额抓有东谈主分派基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同特别他臆想端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他干系资 料不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且保证 投资者八成按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金臆想的公开尊府，并 在支付合理成本的条件下得到臆想尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现 和分派；   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通 知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违背基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理臆想基金事 务的行径承担包袱；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其他法 律行径； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金料理 东谈主将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；    （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成赶快间：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主： 廖林    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    臆想电话：010-66105799    臆想东谈主：郭明    组织形势：股份有限公司    批准开拓机关和开拓文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意利用中央银行职能的 决定》（国发1983146 号）    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号    存续期间：抓续谋划    谋划鸿沟：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、 贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证工作及担保；代理销售业 务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清 算业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款 业务；救济箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业 年金托管业务；企业年金受托料理工作；年金账户料理工作；洞开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信访谒、商量、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾 问工作；组织或投入银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代 收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》特别他臆想端正，基金托管东谈主的权柄包括但不限 于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全救济基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金合同及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应陈诉中 国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基 金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》特别他臆想端正，基金托管东谈主的义务包括但不限 于：   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则抓有并安全救济基金财产；   （2）开拓特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、及格的 老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相 互寂然；对所托管的不同的基金折柳确立账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金 之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金臆想的紧要合同及臆想凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同 的约定，根据基金料理东谈主的划款指示，实时办理清理、交割事宜； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同特别他臆想端正另有端正外， 在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机 关要求、或向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为臆想的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说明基 金料理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如若基金料理东谈主有 未践诺基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的步履；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府不低于法定最 低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或臆想端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回 款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银 行业监督料理机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答应担补偿包袱，其补偿包袱不因 其退任而罢职；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金 料理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；   （21）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。            《运作办法》特别他臆想端正，基金份额抓有东谈主的权柄包括但 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者自行召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事 项利用表决权；出席或请托代表出席方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会，对方针 ETF 基金 份额抓有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按权益登记日本基金所 抓有的方针 ETF 份额占比基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。            《运作办法》特别他臆想端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但 不限于：   （1）谨慎阅读并谨守基金合同、招募说明书、业务法律解释等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同               第八部分     基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有 权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同另有约定 外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后开拓基金份额抓有东谈主大会的日常机 构，日常机构的开拓按照干系法律法例的要求践诺。   鉴于本基金是方针 ETF 的联结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额抓有东谈主 大会方面存在一定的臆想，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额径直 投入或请托代表投入方针 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基 金抓有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份 额的比例。策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且 特定钞票不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份 额径直投入或者请托代表投入方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有东谈主以目 标 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主 的托付以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份投入方针 ETF 的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金 份额抓有东谈主大会的，须先谨守基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本 基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由 本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓 有东谈主大会。   一、召开事由 规、中国证监会另有端正或基金合同另有约定除外：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩表率或调高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开 基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份 额抓有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售工作费率、变更收费方式或诊治基金份额 类别确立、对基金份额分类办法及法律解释进行诊治；   （3）因相应的法律法例、登记机构的干系业务法律解释发生变动而应当对基金合同进 行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及基 金合同当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的 鸿沟内诊治臆想认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、转托管等业务规 则；   （6）履行适当法子后，基金推出新业务或工作；   （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 集。 面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基 金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集或在端正时刻内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的， 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主薄情书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知薄情提议的基金份额抓有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理 东谈主决定不召集或在端正时刻内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主薄情书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知薄情提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代表基金份额 备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管 东谈主应当配合，不得按捺、干预。 日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 基金份额抓有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验 期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关特别臆想方式和联 系东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主到指定地点 对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申报基金管 理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效率。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会， 基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下 条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基金合同和会议申报 的端正，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，灵验的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者 在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 一（含三分之一）。 明的形势在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式 或会议申报载明的形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个责任日内勾通公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金料理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若 基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报端正的方 式收取基金份额抓有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金料理东谈主经申报不投入收取表决 观点的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，灵验的基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额抓有东谈主所抓有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大 会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）的基金 份额抓有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具 表决观点的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出 具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基 金合同和会议申报的端正，并与基金登记机构纪录相符。 络、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。在会议的召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。   五、议事内容与法子 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定 断绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基 金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事 项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的申报后，对原有提案的修改应当在 基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正法子详情和公布监 票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓 东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下， 由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授 权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分 之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基 金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单 位称呼）和臆想方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日 期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下 形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以至极决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或基 金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金 合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交相宜 会议申报中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议 申报端正的表决观点视为灵验表决，表决观点暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当 在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主 代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行 召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出 席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份 额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主赶快公布 计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，可 以在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的， 不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管 东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票， 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点 的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的臆想端正在端正 媒介上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有东谈主大会 的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金 托管东谈主均有不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧 袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额 抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的 基金份额或表决权相宜该等比例： 额 10%以上（含 10%）； 关基金份额的二分之一（含二分之一）； 所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓 有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 上（含二分之一）通过； 以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系端正以本节脱落约定内容为 准，本节莫得端正的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件 等端正，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会端正的法律法例或监管法律解释不一致 的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当法子后，可径直对本部老实容进行 修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同      第九部分     基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金料理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换法子   （一） 基金料理东谈主的更换法子 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 料理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 东谈主； 大会决议收效后依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告； 时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的布置手续，临时基金料理 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 东谈主或新任基金料理东谈主应实时采纳。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金 财产中列支； 要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主臆想的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换法子 基金份额的基金份额抓有东谈主提名； 托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上 （含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 东谈主； 大会决议收效后依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告； 实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主 应当实时采纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主查对基金钞票总值 和基金钞票净值； 金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金 财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介上联合 公告。   三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主采纳基金料理业务或新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主采纳基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主应 依据法律法例和基金合同的端正持续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主 的利益变成毁伤的行径。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在持续履行干系职责期间， 仍有权按照本基金合同的端正收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直援用 法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致干系内容被取消或 变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修 改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同                   第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同特别他臆想端正签订托管公约。   签订托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的救济、投 资运作、净值策动、收益分派、信息透露及相互监督等干系事宜中的权柄义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同                第十一部分      基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、 代理披发红利、建立并救济基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他相宜条件的机构办理， 但基金料理东谈主照章应当承担的包袱不因托付而罢职。基金料理东谈主托付其他机构办理本 基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投 资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金交往证明、披发红利、建立并救济基 金份额抓有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关端正于入手实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律法例及中国 证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 工作； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金         基金合同                  第十二部分          基金的投资   一、投资方针   本基金通过主要投资于方针 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含 存托凭证）。   为更好地完满基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、创业板特别他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债券（含国债、 央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、处所政府债等）、货币市集器具、债券回 购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支抓证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系端正）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当法子 后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交往日日终在 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资股指期货、国债 期货、股票期权特别他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正践诺。   如若法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当 法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的联结基金，而方针 ETF 是接纳完全复制法完满对标的指数紧 密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近沿途的基金钞票投资于方针 ETF、标的指数成份股和备选成份股 进行被迫式指数化投资，完满对功绩相比基准的精致追踪。正常情况下，本基金投资 于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%， 年追踪误差不跳跃 4%。如因指数编制法律解释诊治或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 跳跃上述鸿沟，基金料理东谈主将采用合理步履幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （一）钞票设立策略   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，该部分钞票占基金钞票净值的比例不低于 少量投资于非成份股、债券、货币市集器具、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货、国债期货、股票期权、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系端正），并可参与融资和转融通证券出借 业务，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   （二）方针 ETF 投资策略   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 洞开申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎回或者 按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方针 ETF。   （2）二级市集方式：方针 ETF 上市交往后，在二级市集进行方针 ETF 基金份额的 交往。   本基金将在抽象磋议合规、风险、效果、成本等身分的基础上，决定接纳申购、 赎回或证券交往所场内交往的方式进行方针 ETF 的买卖。   当方针 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更 或诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究讲述和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投资的 方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本 基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资 组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集身分 的限制，基金料理东谈主不错根据市集情况，结合申饬判断，对股票组合料理进行适当变 通和诊治，以更精致的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金料理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策法子后实时对干系成份股进行诊治。   （四）债券投资策略 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   基于流动性料理的需要，本基金将根据当前宏不雅经济局势、金融市集环境，通过 灵验的投资组合体现债券市集计谋投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究 的各式投资分析期间，寻找有意的市集投资契机。通过债券品种的动态设立与优化配 比，动态诊治固定收益证券组合的久期、银行间市集和交往所市集的投资比重，并相 应诊治不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下获取安定投资收益。   （五）股指期货投资策略   基金料理东谈主可运用股指期货以提高投资效果，从而更好地达到本基金的投资方针。 本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的 前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲脱落情况下的流动性风 险以进行灵验的现款料理，如预期大额申购赎回、大批分成等，以及对冲因其他原因 导致无法灵验追踪标的指数的风险。   若干系法律法例和监管要求发生变化时，基金料理东谈主对股指期货投辛劳理从其最 新端正，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   （六）国债期货投资策略   本基金将按照干系法律法例的端正，根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 结合对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   若干系法律法例和监管要求发生变化时，基金料理东谈主对国债期货投辛劳理从其最 新端正，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。   （七）钞票支抓证券投资策略   在严格独揽投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、 税收身分和提前还款身分等方面抽象评估钞票支抓证券的投资品种，采用低估的品种 进行投资。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则参与股票期权交往。本基金将结合投资方针、比例 限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，以套期保值为主要目的，详情 参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若干系法律法例和监管要求发生变化时，基金料理东谈主对股票期权投辛劳理从其最 新端正，以相宜上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同 金投资其他期权品种，本基金将在履行适当法子后，纳入投资鸿沟并制定相应投资策 略。   （九）可调度债券与可交换债券投资策略   可调度债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抗拒下行风险、共享 股票价钱飞腾收益的特色。本基金将利用数目化方法对可调度债券的纯债部分价值、 正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行抽象评估，采用具有较高投资价值的可 调度债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券 价值与可调度债券调换，即采用抓有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息； 而其股权价值则需要存眷刊行东谈主抓有的其他上市公司（方针公司）的股票价值。本基 金将利用数目化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对方针公司的股票价值的抽象 评估，采用具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （十）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资业务时将根据风险料理的原则，在法律法例允许的鸿沟和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时，本基金将 力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验 追踪标的指数的目的。   为更好完满投资方针，在加强风险防止和坚抓审慎原则的前提下，本基金可根据 投辛劳理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与 结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理详情出借证券 的鸿沟、期限和比例。   （十一）存托凭证投资策略   本基金在抽象磋议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股 票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金资 产净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票 支抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券， 不得跳跃其种种钞票支抓证券系数鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券期间，如若其信用等级下跌、不再相宜投资表率，应在评级讲述发布 之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往： 之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等； 市值的 20%； 应当相宜基金合同对于股票投资比例的臆想约定； 交往日基金钞票净值的 20%； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 市值的 30%； 交往日基金钞票净值的 30%； 国债期货合约价值，系数（轧差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例的臆想约 定；   （10）本基金参与股票期权交往依据下列表率建构组合： 有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 照行权价乘以合约乘数策动；   （11）在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出 借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限 钞票的鸿沟，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量的 50%，证券 出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金料理东谈主料理的沿途洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可阐明股票， 不得跳跃该上市公司可阐明股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组合抓有一家 上市公司刊行的可阐明股票，不得跳跃该上市公司可阐明股票的 30%；但完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的脱落投资组合， 不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基 金不相宜本款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，存托凭证 与境内上市交往的股票合并策动；   （18）干系法律法例以及监管部门端正的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、 方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊治。因证券、 期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成 份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往日 内进行诊治。但中国证监会端正的脱落情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不相宜第（12）项端正的，基金 料理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金 合同的臆想约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效日起入手。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 适当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的端正践诺。   为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱特别他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股鼓动、现实独揽 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益 优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价 格践诺。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关 联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管 理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，在 履行适当法子后，本基金可不受上述端正的限制或按变更后的端正践诺。   五、功绩相比基准   本基金以沪深 300 价值指数为标的指数。   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 价值指数收益率×95%+银行活期进款利率(税 后)×5%   由于本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的指数 为沪深 300 价值指数，因此本基金接纳上述功绩相比基准。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应 当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会讲述并薄情搞定有规划，如调度运作 方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大 会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金基 金合同断绝，但下文“方针 ETF 发生干系变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有规划确如期间，基金料理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原 则救济基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于方针 ETF 的联结基金，方针 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要投资于 方针 ETF，精致追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市集组合的风险 收益特征相似。   七、方针 ETF 发生干系变更情形的处理方式   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当法子后由投资于方针 ETF 的 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 联结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会。相 应地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行 公告。 东谈主调换的除外）；   八、基金料理东谈主代表基金利用干系权柄的处理原则及方法 东谈主的利益； 任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和 支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同                第十三部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、方针 ETF 基金份 额、银行进款本息、基金应收款项以特别他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的救济和刑事包袱   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金工作机构的财产，并由基 金托管东谈主救济。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金工作机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和基金合同的端正刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同               第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 端正需要对外透露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门臆想端正。   （一）对存在活跃市集且八成获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，打发报价进行诊治，详情公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中磋议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批抓有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息支抓的估值期间详情公允价值。接纳估值期间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并详情公允价值。   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交往所、深圳 证券交往所、北京证券交往所及中国证监会认同的其他交往场合上市交往或挂牌 转让的国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、可调度债券、可交换债券、 可分离交往可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）       、钞票支抓证券、同行存单等品种。   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值。   证券交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近交往市价，详情公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法 规另有端正的除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法例 另有端正的除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）对在交往所市集上市交往的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交往的债券考取估值日收盘价看成估值全价进行估值； 实行净价交往的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全 价进行估值。估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 券刊行东谈主未发生影响证券价钱的紧要事件，实行全价交往的债券按最近交往日债 券收盘价看成估值全价进行估值；实行净价交往的债券按最近交往日债券收盘价 并加计每百元税前应计利息看成估值全价进行估值。如最近交往日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交往市价，详情公允价钱。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 现实收款日历间考取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过 大量交往取得的带限售期的股票等阐明受限的股票，按监管机构或行业协会臆想 端正详情公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采 用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支抓的估值期间详情其 公允价值。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金      基金合同 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 紧要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 门和行业协会的干系端正进行估值。 客不雅字据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 价值的，基金料理东谈主在抽象磋议市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律法例以及 监管部门、自律组织的端正。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据臆想法律法例，基金钞票净值策动和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核包袱， 因此，就与本基金臆想的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的观点，按照基金料理东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   五、估值法子 日该类基金份额的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错开拓大额赎回情形 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 下的净值精度救急诊治机制。如遇脱落情况，为保护基金份额抓有东谈主利益，基金 料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊治基金份额净值策动精度并进行相应 公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个责任日策动基金钞票净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   六、估值空幻的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的步履确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值空幻时，视为该类基金份额净值空幻。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的误差变成估值空幻，导致其他当事东谈主遭逢损失的，误差 的包袱东谈主应当对由于该估值空幻遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值空幻包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻包袱方承担； 由于估值空幻包袱方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主变成损失的，由估 值空幻包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值空幻包袱方照旧积极合作，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值空幻包袱方打发更正的情况向臆想当事东谈主进行证明，确保估值空幻已得 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 到更正。   （2）估值空幻的包袱方对臆想当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值空幻的臆想径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空幻而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空幻包袱方仍打发估值空幻负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如若获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值空幻包袱方。   （4）估值空幻诊治接纳尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，臆想确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值空幻发生 的原因详情估值空幻的包袱方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻变成的损失 进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空幻的更正向臆想当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值策动出现空幻时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的步履防止损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据本基金托管公约的约定界定两边承担的 包袱，经证明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，与本基金臆想的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对策动过程薄情疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额抓有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额抓有东谈主或基 金支付补偿金，就现实向基金份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金料理 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的策动结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行正常复核法子后仍不成发现该空幻，进而导致基金份额净值计 算空幻而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理；如若行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   八、基金净值的证明   用于基金信息透露的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责 策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个责任日交往收尾后策动当 日的基金钞票净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 策动结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按端正对基金净值赐与公 布。   九、脱落情形的处理 差不看成基金钞票估值空幻处理。 指数编制机构、第三方估值机构、进款银行、基金份额登记机构品级三方机构发 送的数据空幻等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然 照旧采用必要、适当、合理的步履进行查验，但未能发现空幻的，由此变成的基 金钞票估值空幻，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职补偿包袱，但基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采用必要的步履放手或随心由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有端正的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金         基金合同   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年 费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据臆想法例及相应公约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的端正代扣代缴。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同             第十六部分      基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指独揽收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；    在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的法子后，酌情诊治以上基金收益分派原则，并 应于变更实施日前在端正媒介公告。    四、收益分派有规划    基金收益分派有规划中应载明独揽收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有规划的详情、公告与实施    本基金收益分派有规划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策动方法，依照《业务法律解释》践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同收效日至当年 12 月 31 日，若基金合同收效少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度透露； 司帐核算，按照臆想端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所特别注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同              第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险料理端正》、基金合同特别他臆想端正。干系法律法例对于信息披 露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主特别日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的自 然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息透露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证 投资者八成按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品尊府撮要 抓有东谈主大会召开的法律解释及具体法子，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主工作等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府撮要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、《基 金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在端正网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购赎回价钱   基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及臆想申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下透露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的脱落情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组结伙产情况特别 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，臆想信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的有 关端正编制临时讲述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实独揽东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）廓清公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精粹传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，干系信息透露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开廓清。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资基金份额的信息透露 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中透露所抓基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、 损益情况、净值透露时刻等；             （2）交往及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明策动方法并例如说明；             （3）本基金抓有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等； （4）本基金投资于基金料理东谈主以及基金料理东谈主关联方所料理基金的情况。   （十一）清理讲述   基金合同断绝情形出现的，基金料理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行 清理并作出清理讲述。清理讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。清理组应当将清理讲述登 载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   （十二）投资股指期货和国债期货的信息透露   基金料理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货和国债期货交往情况，包括交往政策、抓仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交往对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的交往政策和交往方针等。   （十三）投资股票期权的信息透露   基金参与股票期权交往的，基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度报 告等如期信息透露文献中透露参与股票期权交往的臆想情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   （十四）投资钞票支抓证券的信息透露   基金料理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中透露其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内系数的钞票支抓证券明细。 基金料理东谈主应在基金季度讲述中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券 市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息透露 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中透露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险特别料理情况等。   基金料理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述等文献中透露 基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险特别料理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要 关联交旧事项作念在意说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息透露，详见招募说明书的端正。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露料理轨制，指定特意部门及 高等料理东谈主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 透露内容与格局准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金清理讲述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家报刊透露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介透露信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 金正常投资操作的前提下，自主耕种信息透露工作的质料。具体要求应当相宜中 国证监会的干系端正。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律观点书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长透露基金信息的情形 业时； 钞票价值时； 商证明后决定暂停估值的； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同    第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议收效后依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定有规划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律观点书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的臆想紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金      基金合同                 第二十部分         爽约包袱   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的端正或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的， 应当折柳对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。 然则发生下列情况之一的，相应确当事东谈主应当免责： 定看成或不看成而变成的损失等； 而变成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同八成持续履行的应当持续履行。非爽约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采用必要的步履，防止损失的扩大。莫得采用适当步履致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因防止损失扩大而支拨的 合理用度由爽约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可独揽的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、适当、合理的步履进行查验，然则未能 发现空幻的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职赔 偿包袱。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步履放手或随心由此造 成的影响。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同臆想的一切争议，应尽 量通过协商、统一路线搞定。如经友好协商、统一未能搞定的，任何一方均有权 将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同约定的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统率并从其解释。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同             第二十二部分       基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募鸠合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公场合和营业场合查阅。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金      基金合同                第二十三部分         其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按臆想法律法例协商搞定。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金           基金合同               第二十四部分           基金合同内容选录    第一部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金份额抓有东谈主的权柄与义务    一、基金料理东谈主    （一） 基金料理东谈主简况    称呼：申万菱信基金料理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    开拓日历：2004 年 1 月 15 日    批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织形势：有限包袱公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：抓续谋划    臆想电话：+86-21-23261188    （二） 基金料理东谈主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及臆想法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度臆想法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用 必要步履保护基金投资者的利益； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及臆想法律端正决定基金收益的分派有规划；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权柄，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益利用诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构，并详情干系的费率；   （16）在相宜臆想法律、法例的前提下，制订和诊治臆想基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂然，对所料理的不同基金折柳 料理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的步履使策动基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的端正，按臆想端正策动并公告基金净值信息，详情基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同特别他臆想端正，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 基金合同特别他臆想端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派有规划，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时刻发出，况且 保证投资者八成按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金臆想的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到臆想尊府的复印件；   （18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分派； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （19）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理臆想基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益利用诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 料理东谈主将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成赶快间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   臆想电话：010-66105799   臆想东谈主：郭明   组织形势：股份有限公司   批准开拓机关和开拓文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意利用中央银行职 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 能的决定》（国发1983146 号）   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号   存续期间：抓续谋划   谋划鸿沟：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；救济箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理工作；年金账户管 理工作；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、商量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人工作；组织或投入银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全救济基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则抓有并安全救济基金财产；   （2）开拓特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金折柳确立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金臆想的紧要合同及臆想凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的划款指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同特别他臆想端正另有端正 外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为臆想的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观点，说 明基金料理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如若基金 料理东谈主有未践诺基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的 步履；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他干系尊府不低于法 定最低期限； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或臆想端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同特别他臆想端正，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临罢了、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，答应担补偿包袱，其补偿包袱 不因其退任而罢职；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者自行召集基金份额抓有东谈主 大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项利用表决权；出席或请托代表出席方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会，对 方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按 权益登记日本基金所抓有的方针 ETF 份额占比基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并谨守基金合同、招募说明书、业务法律解释等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息透露，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金特别他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事法律解释及表决的法子和法律解释 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同 另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，如今后开拓基金份额抓有东谈主大会的日 常机构，日常机构的开拓按照干系法律法例的要求践诺。   鉴于本基金是方针 ETF 的联结基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的臆想，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额径直投入或请托代表投入方针 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其 抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额抓有东谈主大 会的权益登记日，本基金抓有方针 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓 有的本基金份额占本基金总份额的比例。策动结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括方针 ETF，则本基金的主袋账 户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额径直投入或者请托代表投入方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额抓有 东谈主以方针 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的托付以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份投入方针 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先谨守基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份 额抓有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定除外：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金料理东谈主； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩表率或调高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售工作费率、变更收费方式或诊治基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及法律解释进行诊治；   （3）因相应的法律法例、登记机构的干系业务法律解释发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的鸿沟内诊治臆想认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、转托 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 管等业务法律解释；   （6）履行适当法子后，基金推出新业务或工作；   （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 薄情书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主薄情书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知薄情提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主薄情书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面示知薄情提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、干预。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关特别联 系方式和臆想东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释相宜法律法例、基金合同 和会议申报的端正，况且抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申报载明的形势在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应 以书面方式或会议申报载明的形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个责任日内勾通公 布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报端正的方式收取基金份额抓有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 申报不投入收取表决观点的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，灵验的基金 份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额抓有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表 出具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、基金合同和会议申报的端正，并与基金登记机构纪录相符。 接纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会 的法子进行。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条端正法子详情和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和臆想方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释，不然提交 相宜会议申报中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议申报端正的表决观点视为灵验表决，表决观点暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手 后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的臆想端正在 端正媒介上公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的脱落约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主折柳抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系端正以本节脱落约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等端正，凡与将来颁布的波及基金份额抓有东谈主大会端正的法律法例或监管规 则不一致的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当法子后，可径直对本 部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               第三部分 基金收益分派原则、践诺方式    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指独揽收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完满收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售工作费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 每一基金份额享有同瓜分派权；      在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法 律法例允许的前提下，履行必要的法子后，酌情诊治以上基金收益分派原则，并 应于变更实施日前在端正媒介公告。      四、收益分派有规划      基金收益分派有规划中应载明独揽收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有规划的详情、公告与实施      本基金收益分派有规划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策动方法，依照《业务法律解释》践诺。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      第四部分 与基金财产料理、运用臆想用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 有端正的除外； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 证费；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金         基金合同 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年 费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售工作费自基金合同收效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据臆想法例及相应公约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收取管 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 理费，详见招募说明书的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度臆想税收征收的端正代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份 股（含存托凭证）。   为更好地完满基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板特别他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、处所政府债等）、 货币市集器具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、钞票支抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的干系端正）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。每个交往日日 终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳 的现款保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 投资股指期货、国债期货、股票期权特别他金融器具的投资比例依照法律法例或 监管机构的端正践诺。   如若法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适当法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金        基金合同   二、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃 该钞票支抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于吞并原始权益东谈主的种种钞票支抓 证券，不得跳跃其种种钞票支抓证券系数鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券期间，如若其信用等级下跌、不再相宜投资表率，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等； 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同 股票总市值的 20%； 策动）应当相宜基金合同对于股票投资比例的臆想约定； 过上一交往日基金钞票净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交往日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的臆想约定；   （10）本基金参与股票期权交往依据下列表率建构组合： 值的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （11）在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%， 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流 动性受限钞票的鸿沟，参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金抓有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金         基金合同 平均策动；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金料理东谈主料理的沿途洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可阐明 股票，不得跳跃该上市公司可阐明股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿途投资组 合抓有一家上市公司刊行的可阐明股票，不得跳跃该上市公司可阐明股票的 30%； 但完全按照臆想指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认 定的脱落投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不相宜本款所端正比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，存托 凭证与境内上市交往的股票合并策动；   （18）干系法律法例以及监管部门端正的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行诊治。因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标 的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集交往停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜第（1）项 投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往日内进行诊治。但中国证监会端正的 脱落情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之 外的身分致使基金投资不相宜第（12）项端正的，基金料理东谈主不得新增出借业务。 法律法例另有端正的，从其端正。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金    基金合同   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的臆想约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效日起 入手。   法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当法子后，则本基金投资不再受干系限制或按照诊治后的端正践诺。   为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除 外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱特别他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主特别控股鼓动、现实 独揽东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与透露。紧要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 在履行适当法子后，本基金可不受上述端正的限制或按变更后的端正践诺。            第六部分 基金钞票净值的策动方式和公布方式   一、基金钞票总值 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、方针 ETF 基金份 额、银行进款本息、基金应收款项以特别他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金净值信息的公告   基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在端正网站透露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露洞开日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同拆除和断绝的事由、法子以及基金财产清理方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 决议收效后依照《信息透露办法》的臆想端正在端正媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主邻接的； 的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定有规划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲述出具法律观点书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金     基金合同   依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的臆想紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。                第八部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同臆想的一切争议，应尽 量通过协商、统一路线搞定。如经友好协商、统一未能搞定的，任何一方均有权 将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同约定的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统率并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金   基金合同 权代表署名（或盖印）并在募鸠合束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不断力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。 的办公场合和营业场合查阅。 申万菱信沪深 300 价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基金         基金合同 本页无正文，为《申万菱信沪深300价值交往型洞开式指数证券投资基金联结基 金基金合同》署名页。 基金合同当事东谈主盖印特别法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金料理东谈主：申万菱信基金料理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                   （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                   （署名或盖印） 签订地点： 签 订 日：     年   月   日