10月26日，中金公司浮现公告称，公司收到中国证监会《行政解决预预知告书》，因公司为想尔芯科创板IPO提供保荐就业，在执业流程中未奋发尽职，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，赐与指示，充公保荐业务收入，并处以罚金。

　　公告证明，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案见告书》，因公司涉嫌想尔芯IPO保荐业务未奋发尽职，中国证监会决定对公司立案。

　　2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政解决预预知告书》（解决字〔2024〕151号）高中 自慰，主要骨子如下：

　　中国证监会对本案已捕快收尾，欧美BT拟照章作出行政解决。

　　经查明，中金公司为想尔芯科创板IPO提供保荐就业，在执业流程中未奋发尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作记录，包括：未审慎核查硬件树立出产情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜访要领实施不到位、资金活水核查要领实施不到位、未审慎核查关系方借款利息计提事项。

　　中国证监会以为，中金公司在为想尔芯科创板IPO提供保荐就业流程中未奋发尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作记录，违抗证券法第十条第二款的规则，组成证券法第一百八十二条的作歹作为。关于中金公司的上述作歹作为，想尔芯技俩保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是径直正经的掌握东谈主员。

　　在监管部门捕快流程中，中金公司及关系东谈主员积极提供良友、合营捕快。把柄当事东谈主作歹作为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据证券法第一百八十二条的规则，中国证监会拟决定：

　　一、对中金公司责令改正，赐与指示，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

宿舍 自慰

　　二、对赵善军、陈立东谈主赐与指示，并离别处以150万元罚金。

　　中金公司方面暗示，关于上述《行政解决预预知告书》所认定的问题及解决，公司淳厚继承解决高中 自慰，切实以案为鉴，强化全面整改，坚捏以投资者为本，束缚强化执业质地管控，把好本钱阛阓“进口”关，夯实“看门东谈主”背负，更好就业本钱阛阓高质地发展。上述《行政解决预预知告书》中触及的作歹作为未触及往复所规则的紧要作歹类强制退市情形。现在公司的霸术情况平素。