来吧综综合网     申万菱信基金经管有限公司 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指 数证券投资基金连络基金招募说明书     基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司             二〇二四年十二月  本基金经管东谈主依照恪尽责守、教训信用、发愤尽责的原则经管和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金           招募说明书                      关键领导   申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金（以下简称 “本基金”）由申万菱信基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“本基金管 理东谈主”）依照《中华东谈主民共和国证券法》、                   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作经管办法》、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》、    《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》、                        《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险经管规则》、             《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基 金引诱》、     《公开召募证券投资基金运作引诱第 2 号——基金中基金引诱》、                                   《申万 菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金基金合同》过火他有 关规则召募，并经中国证监会 2024 年 12 月 11 日证监许可【2024】1798 号文注 册召募。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓出息和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金经管东谈主依照恪尽责守、教训信用、发愤尽责的原则经管和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为沪深 300 价值指数。指数编制决议简介如下：   同沪深 300 指数的样本空间   （1）对样本空间的股票，计算其价值因子的计划值。价值因子包含四个指 标：股息收益率、每股净资产与价钱比率、每股净现款流与价钱比率和每股收益 与价钱比率。   （2）对样本空间中的股票，计算其价值评分。价值评分为四个价值计划 Z 值 的平均值，各计划 Z 值取舍极值调养后的值进行计算。   （3）对样本空间的股票，按照价值评分确定指数样本股。及第价值评分最 高的 100 只股票当作沪深 300 价值指数的样本股。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金      招募说明书     指数计算公式为：说明期指数=说明期样本股的调养市值/除数×1000     其中，调养市值＝ ∑(股价×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计算 方法、除数修正方法参见计算与调理详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本股权重不朝上 10%。     （1）依期调养     沪深 300 价值指数的样本股每半年调养一次，样本股调养实施期间分别是 每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交往日。沪深 300 价值指数每次调养 的样本比例一般不朝上 20%，样本调养建树缓冲区，名次在 80 名内的新样本 优先进入，名次在 120 名内的老样本优先保留。     （2）临时调养     特殊情况下将对沪深 300 价值指数进行临时调养。当沪深 300 指数有样本 股被剔除，它将被立即调出沪深 300 价值指数。对于沪深 300 价值指数，不考 虑纳入新进股票，待依期调养时进行调养。当样本股退市时，将其从指数样本中 剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与调理详情处 理。     干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn/。     本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等成分 产生波动，投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金 投资中出现的种种风险，包括：阛阓风险、信用风险、经管风险、本基金独到的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入计帐期的 干系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。     本基金通过投资于主义 ETF 追踪沪深 300 价值指数，投资者投资于本基金 濒临追踪过错控制未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或摘牌等 潜在风险，详见本招募说明书“第十七部分 风险揭示”章节。     本基金投资范围包括股指期货、国债期货，若投资可能濒临阛阓风险、流动 性风险、交往敌手风险和国债期货交割风险等独到风险。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书   本基金可投资股票期权，在投资过程中可能存在阛阓风险、行权风险、流动 性风险和期间价值风险等独到风险。   本基金可投资资产支握证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的爽约或交收 爽约、资产支握证券信用质地缩小而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东谈主 进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因阛阓交往不活跃而导致的流动性风险等， 由此可能酿成基金财产损失。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资和转融通证券出借业务， 参与融资和转融通证券出借业务可能存在阛阓风险、流动性风险和信用风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大亏本的风险，以及与改进企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交往机制等干系的风险。   本基金可按照基金合同的约定投资科创板上市股票。上海证券交往所科创板 股票比较 A 股其他板块股票，将承担因上市条件、交往国法、退市轨制等各异 带来的独到风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行约定 的秩序后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“第十 六部分 侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特 殊标记，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可能濒临的主要风险详见本招募说明书“第十七部分 风险揭示”章 节。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，取舍恰当我方的基金家具， 何况中永远握有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金家具尊府纲目等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金属于主义 ETF 的连络基金，主义 ETF 为 股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。本基金主要投资于主义 ETF，高超追踪标的指数，其风险收 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 益特征与标的指数所代表的阛阓组合的风险收益特征相似。基金经管东谈主提醒投资 东谈主基金投资的“买者倨傲”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基 金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的过往功绩并不预示其未 来表现，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金表现的保证。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金                                                                           招募说明书                                                       目 录 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书                    第一部分 引子   《申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券 法》、   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作经管办法》            （以下简称“《运作办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》           （以下简称“《销售办法》”）、                         《公开召募证券投资基金信 息表露经管办法》        （以下简称“《信息表露办法》”）、                        《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险经管规则》           （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、                              《公开召募证券 投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》（以下简称“《指数基金引诱》”）、 《公开召募证券投资基金运作引诱第 2 号——基金中基金引诱》过火他干系法律 法则及《申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基 金连络基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策干系的全部必要 事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假内容、误导性述说或关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府召募的。本基金经管东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金经管东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者表露本基金及与本基金干系事项的信息，是投资者据以取舍及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是规则基金合同当事东谈主之间职权、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的规则享有职权、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额握有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金连络基金 连络基金基金合同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 任何灵验考订和补充 指数证券投资基金连络基金招募说明书》及更新 投资基金连络基金基金家具尊府纲目》过火更新 投资基金连络基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻抑力的决定、决议、文牍等 以及颁布机关对其时常作念出的考订 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的考订 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金           招募说明书 的考订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的考订 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的考订 机关对其时常作念出的考订 日实施的《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》及颁布机 关对其时常作念出的考订 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常考订）及干系法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 集、召开并由基金份额握有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金            招募说明书 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受申万菱信基金经管有限公司委派代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 怒放日 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 是由申万菱信基金经管有限公司制定并时常考订的，规范基金经管东谈主所经管的开 放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共同 遵从 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 规则的条件，请求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额转化为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金转化中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入 请求份额总和后的余额）朝上上一服务日基金总份额的 10% 券握有期间的公允价值变动、银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的省俭 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金       招募说明书 金份额、银行入款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 回价钱的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 件 的投资主义近似，高超追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 取舍契约型怒放式运作方式的基金，简称“连络基金” 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，何况，该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到 投资主义。本基金取舍申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金为 主义 ETF 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的， 并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份 额。A 类、C 类基金份额分别建树代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份 额累计净值 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验结巴并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法考订后， 如适用本基金，干系内容以考订后法律法则、业务国法为准。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金              招募说明书                 第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称号：申万菱信基金经管有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东谈主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文   组织姿色：有限职责公司   注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币   计议电话：021-23261188   计议东谈主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司握有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株 式会社握有 33%的股权   二、主要东谈主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融干系服务，曾任上 海申银万国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融干系服务，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部秘书、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融干系服务，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票经做事业部副总司理兼 运营经管部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于外洋资产经做事业部、受托财 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 式会社常求实施役员、受托财产副部门长、资产经做事业长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产经管株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产经管 做事部次长兼全球资产经管室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融干系服务，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、祥瑞 基金经管有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事长。   杨晔女士，落寞董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、群众经济与经管学院投资系副研究 员，现任群众经济与经管学院投资系评释。   马朝阳女士，落寞董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东建树发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东谈主。   余卫明先生，落寞董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院评释。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融干系服务， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产经管有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数政策运用部、受托财产企划部等，现任资产经做事业部特聘群众职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管 有限公司，从事风险经管服务，现任风险经管部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金经管有 限公司，曾任职于行政经管总部，主要从事行政经管、东谈主力资源干系服务，曾任 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，干系先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团建树总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融干系服务，曾任职于北京京华相信有限职责 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限职责公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金经管有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新时候有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时候服务工程师，2011 年起从事金融干系服务，曾任 财通基金经管有限公司信息时候部司理、高等司理、总监助理、副总监（主握工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产经管有限公司董事。   王赟杰先生，博士研究生。2011 年起从事金融干系服务，曾任职于海通期 货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020 年 3 月加入申万菱信基金， 曾任申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信上证 G60 政策 新兴产业成份交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，现任申万菱信深证成份 指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数证券投资基金、申万菱信 中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基 金（LOF）、申万菱信上证 50 交往型怒放式指数发起式证券投资基金、申万菱信 中证研发改进 100 交往型怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发改进 100 交往型怒放式指数证券投资基金连络基金、申万菱信中证内地新动力主题交往型 怒放式指数证券投资基金、申万菱信中证内地新动力主题交往型怒放式指数证券 投资基金发起式连络基金、申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基 金基金司理。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书   赵兵先生， 硕士研究生。2007 年起从事金融干系服务，曾任职于华泰柏瑞 基金，2012 年 10 月加入申万菱信基金，曾任家具与金融工程部总监、改进投资 部负责东谈主等，曾任申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF） 基金司理，现任指数投资部负责东谈主，申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、 申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指 数证券投资基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、摊派投资的副总司理、宏不雅策略分 析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险经管部门负责东谈主等。   总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主，宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责团结统筹本委员会的各项事宜。   督察长当作非实施委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金经管东谈主的职责 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同告成之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并经管基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及干系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并确定干系的费率；   （16）在合适干系法律、法则的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、 赎回、转化、依期定额投资和非交往过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以教训信用、严慎发愤的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规则，按干系规则计算并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系规则，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他干系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予逃避，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系规则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，何况 保证投资者约略按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金干系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成，基金 经管东谈主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   四、基金经管东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、示意他 东谈主从事干系的交往行为；   （7）冒失累赘，不按照规则履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同规则遮盖从事的其他行为。   （1）依照干系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为本基金份额 握有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取犯罪利益； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （3）不违背现行灵验的干系法律法则、基金合同和中国证监会的干系规则， 泄露在职职期间细察的干系证券、基金的生意诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交往 行为；   （4）不协助、接受委派或以其他任何姿色为除本基金经管东谈主之外的其他组 织或个东谈主进行证券交往。   五、基金经管东谈主的里面控制轨制概述   本基金经管东谈主内控体系的设想基于倨傲国度干系法律法则的要求，以及本基 金经管东谈主对干系法律法则精神的深刻通晓，结合本基金经管东谈主对基金经管业务的 通晓和策画并鉴戒股东单元在资产经管业务范畴永远的实践教训。   （1）健全性原则：里面控制躲避公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并勾通到决策、实施、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则：本基金经管东谈主内控体系贯注于建立不同端倪的风险控制 和监察秩序，同期各业务部门和岗亭均成立并遵从合理的经管轨制和灵验率的工 作经过。本基金经管东谈主里面控制体系的建立在各项业务的运行过程中将施展事前 严防风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）落寞性原则：本基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。成立落寞于各业 务和经管部门的风险经管部对各部门、岗亭进行经过监控和风险经管。此外，更 具落寞性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行落寞的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建树权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划经管方法缩小运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本控制达到最好的里面控制效率。   为倨傲业务发展中风险控制的要求，本公司建立了董事会、规划经管层、内 部风险控制部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险控制组织结构，并明确 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 了相应的风险经管职能。   （1）董事会对灵验的风险经管承担最终职责，董事会下设风险控制委员会 与督察长。风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金干系的 关键投资决策是否合适该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵从法律的情况。督察长负责落寞监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险控制情况，照章向中国证监会和公司董事会说明。   （2）规划经管层对灵验的风险经管承担径直职责，规划经管层下设风险管 理委员会，负责领导、协长入监督各职能部门和各业务单元开展风险经管服务， 审核公司的风险控制轨制和风险经管经过，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与经管，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险应答决议等。   （3）法律合规与审计部和风险经管部是公司里面风险控制部门，负责对投 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险经管进行落寞评估、监控、查验和说明。   （4）各职能部门负责实施风险经管的基本轨制经过，具体制定、组织实施 并握续完善本部门业务干系的风险经管轨制和干系应答措施、控制经过、监控指 标等，将风险经管的原则与要求勾通业务开展的全过程并对其风险经管的灵验性 负责。   六、基金经管东谈主里面控制要素   （1）里面控制环境包括规划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德教导等内容；   （2）本基金经管东谈主奋力于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围；   （3）本基金经管东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合适公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分施展落寞董事、监事会对公司经管层和规划行为的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策秩序和经管、议事规 则，介意不正大的关联交往、利益运送和公司里面东谈主控制的繁荣并确保基金份额 握有东谈主的利益不受骚动；   （4）本基金经管东谈主建立了科学的聘用、培训、评估窥伺、晋升、淘汰等东谈主 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 力资源经管轨制，建立了健全的激励与阻抑机制，确保公司职员具备和保握精采 的做事操守和专科修养；   （5）本基金经管东谈主建立了勾通于公司举座的、端倪清晰、权责统一、监管 明确的四层里面控制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权经管及等级监督轨制；   第三层：落寞于各部门、服务于公司高等经管层的由风险经管部对各业务部 门实施的日时惯例风险查验；   第四层：服务于董事会的落寞的合规监察与稽核；   （6）本基金经管东谈主建立了关键业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辩别和风险测算两大部分，是风险控制经管的前 提；   （2）风险辩别指公司需要证明并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险辩别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险经管委员会需要从风险损失的范畴进行离别，证明某项风险将导 致公司承担相应法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个范畴的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其干系的风险控制措施；   （6）风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经过控制是公司进行灵验的里面控制的基础。 基本业务经过包括：销售和基金召募经管经过、客户开户和注册登记经管经过、 客户服务与客户关系处理经过、投资决策经管经过、投资交往经管经过、基金清 算与基金司帐经管经过、家具开发经过、信息表露经管经过、信息时候经管与操 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 作经过、紧迫应变秩序、绩效评估与窥伺秩序、授权经管秩序、风险控制经过和 监察稽核秩序等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经过；在销售、注册登记、 投资、交往、基金计帐及授权经管等关键操作经过设想与实施中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格遵从干系业务经过； 遵从情况，并对该经过的合感性、可操作性以及得到遵从的推行情景进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面控制的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他委派资产实行落寞运作，分别核算；   （4）严格实施岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和窥伺体系，依期对各项业务开展作出轮廓评价 并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、窥伺；   （6）制定切实灵验的紧迫应变轨制，建立危境处理的机制，明确危境处理 的秩序。   （1）建立公司里面的信息相通渠谈，保障信息的实时、准确的传递，何况 调理渠谈的运动；   （2）建立清晰的说明系统；   （3）要是遭受紧迫情况无法连络上司主管，不错越级陈述。   本基金经管东谈主建立了灵验的里面监控体系，建树督察长和落寞的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实施情况进行握续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任。根据公司监察稽核服务的 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 需要和董事会授权开展服务；   （2）设落寞于公司运营经管部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核计划以及不依期的抽查稽核完毕对公司的里面风险监控；   （3）设落寞于各业务部门的风险经管部，该部门的服务主要对公司经管层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实施和监督；在具体的业务运 营中，授权经管、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经过中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的实施将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险经管部和投资总监有权对整个投资交往过程实施全程跟 踪的在线监控；信息时候部在信息时候方面对这项实时监控提供充分的时候支握。 监控者根据其授权范围和监控范畴对于投资交往过程中的控制参数进行预建树；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行为时，应立即根传奇明经过逐 级上报，遭受紧迫情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违背法律法则和干系规则，视其给公司酿成的损失及影 响进程进行处理。对各项规则轨制完善、风险严防服务积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予稳当赏赐与饱读舞。由于部门轨制分歧适或经管不完善而酿成较大 风险并给公司带来损失的，公司将雅致部门主要负责东谈主的职责。   七、基金经管东谈主里面控制轨制声明 制。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金         招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（简称：工商银行或中国工商银行）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   罢休 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级时候职称。   三、基金托管业务规划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“教训信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管 和里面控制体系、规范的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里广漠投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟识的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司蚁合伙产经管计划、证券公司定向资产经管计划、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，可 以为种种客户提供个性化的托管服务。罢休 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一年得回香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、   《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书 得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范畴的握续招供 和庸碌好评。   四、基金托管东谈主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行为、信息与相通、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握规范运作的原则，将建立系 统、高效的风险严防和控制体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部原蓝本本将风险经管置于与 业务发展同等关键的位置，视风险严防和控制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险经管，将风险控制职责落实到具体业务部门和干系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的控制及灵验性说明，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险控制智力照旧与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务规划经管正当合规；   （2）促进完毕资产托管业务发展政策和规划主义；   （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管规划效率和效率；   （5）业务记载、司帐信息和其他规划经管干系信息的信得过、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应勾通决策、实施和监督全过程， 躲避资产托管业务各项业务经过和经管行为，躲避通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关注关键 业务事项、重心业务法子和高风险范畴。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构建树、权责分派及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面控制应当与规划范畴、业务范围和风 险特色相顺应，并进行动态调养，以合理成本完毕里面控制主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚握风险为本、审慎规划的理 念，成立机构或开展各项规划经管行为均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完毕灵验控制。   资产托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面控制基本规则建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相顺应的里面控制运行机制，确定各项业 务行为的风险控制点，制定秩序统一的业务轨制；选用稳当的控制措施，合理保 证托管业务经过的规划效率和效率，组织开展资产托管业务里面控制措施的实施、 监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控经管服务，根据年度服务重 点，依期或不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全 行业务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面控制的实施机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部可爱里面控制轨制的建树，坚握把风险严防和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建树和服务经过中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务经管规则》、                 《资产托管业务里面控制经管办法》、                                 《资产 托管业务全面风险经管办法》、              《资产托管业务营运经管办法》、                            《资产托管业务合 同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 《资产托管业务关键突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员经管办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、改进、合同、印记、服务质地、 收费、反洗钱、介意利益突破、业务连气儿性、窥伺、信息系统等全方面实施里面 控制措施。   资产托管业务切实履行风险经管第通盘防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险 经管体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建顺应 资产托管业务特色的风险经管架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营 运更变、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建树、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员经管等措施，灵验控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计划和救急预案，具备 行之灵验的灾备还原决议、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的服务主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在关键突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时取舍 或按序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运相聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交 易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和秩序   根据《基金法》、基金合同、托管条约和干系基金法则的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮盖行为、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月早先。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则规则的行为，应实时以书面姿色文牍基金经管东谈主限期纠正，基金 经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违法行为，应立即说明中国证监会，同期 文牍基金经管东谈主限期纠正。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金              招募说明书                 第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   申万菱信基金经管有限公司直销中心   住所：上海市中山南路 100 号 10 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   计议东谈主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免资料话费）或 86-21-962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   基金经管东谈主可根据干系法律法则要求，根据实情，取舍其他合适要求的机构 销售本基金或变更上述销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。具体以各销售机构 推行情况为准。   二、登记机构   称号：申万菱信基金经管有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东谈主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   计议东谈主：徐越 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书   三、出具法律成见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   计议东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   计议东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表露 办法》、基金合同过火他干系规则召募，本次召募经中国证监会证监许可【2024】   一、基金基本情况   申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   ETF 连络基金   契约型怒放式   不依期   本基金的主义 ETF 为申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基 金，标的指数为沪深 300 价值指数。   要是将来主义 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更主义 ETF，本基金 的标的指数将根据基金合同的约定随之变更。   本基金为主义 ETF 的连络基金，二者既有计议也有区别：   （1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 选用完全复制法，径直投资于标的 指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用转折的方法，通过将绝大多数基金 财产投资于主义 ETF，完毕对功绩比较基准的高超追踪。   （2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所阛阓买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购、赎回 主义 ETF；而本基金则像普通的怒放式基金一样，通过基金经管东谈主过火他销售机 构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 功绩表现可能出现各异。可能激发各异的成分主要包括： 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （1）投资比例要求。主义 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将全部或接近 全部的基金资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金当作普通的怒放式基金， 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的 现款保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）申购赎回的影响。主义 ETF 按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清 单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未知 价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，并不再从本类别基 金财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购费， 而从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金 份额分别建树代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。   基金经管东谈主可调养认/申购种种基金份额的最低金额限制及国法。在不违背 法律法则、基金合同的规则以及对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，基金经管东谈主在履行稳当秩序后，可调养基金份额类别建树、对基金份额分类 办法及国法进行调养，或调养本基金的申购费率、变更收费方式等，无需召开基 金份额握有东谈主大会，但基金经管东谈主必须在早先调养实施之日前依照《信息表露办 法》的规则在规则媒介上刊登公告。   二、召募方式和召募场合   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不朝上 3 个月，具体召募期间以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告 或其他干系公告。   四、召募对象 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金经管东谈主有权对发售对象的范围赐与进一步控制，具体发售对象见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的干系公告。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、认购期间   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理期间详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构干系业务 办理国法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金经管有限公司怒放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金经管东谈主过火他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金经管东谈主过火他销售机 构销售网点的规则，到相应的销售网点填写认购请求书，并按照其规则的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或其他干系公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购请求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金经管东谈主按照规则办理完毕基金召募的备案手续并取得中国证监 会书面证明，基金合同告成；基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一 定得手，而仅代表销售机构如实继承到认购请求。认购请求的证明以登记机构的 证明结果为准。对于认购请求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善 利用正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购方式 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金            招募说明书    （1）本基金对通过基金经管东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的认购费率，对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定认购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社 会保障基金、企业年金单一计划以及集统共划、企业年金理事会委派的特定客户 资产经管计划、企业年金待业金家具、做事年金计划、养老主义基金。如将来出 现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。    A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。    本基金 A 类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（元）                  特定认购费率    认购费率 M＜100 万                  0.30%     1.00% M≥500 万                  300 元/笔   1，000 元/笔    （2）本基金 C 类基金份额不收取认购费。    （1）A 类基金份额的认购份额计算    本基金 A 类基金份额的认购用度取舍前端收费模式，即投资东谈主在认购基金 时缴纳认购费。登记机构根据单次认购的推行证明金额确定每次认购所适用的费 率并分别计算。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动发售面值 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金            招募说明书    当认购用度为固定金额时，认购份额的计算方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额启动发售面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，计算结果保留到少许点后两位，少许点两位 以后的部分四舍五入；认购份额的计算结果按照四舍五入方法保留到少许点后 2 位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10，000 元，认购费率为 1.00%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购 全部赐与证明，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：    净认购金额=10，000/（1+1.00%）=9，900.99 元    认购用度=10，000-9，900.99=99.01 元    认购份额=（9，900.99+35.50）/1.00=9，936.49 份    即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设召募期间认购 资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与证明，在基金合同告成后，其所获 得的 A 类基金份额为 9，936.49 份。    （2）C 类基金份额的认购份额计算    认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度，登记机构根据单次认购金额计 算认购份额。    认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额启动发售面值    认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的 收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东谈主认购本基金 C 类基金份额，认购金额 10，000 元，不收取认购 费，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与证明，则其 可得到的 C 类基金份额计算如下：    认购份额=（10，000+35.50）/1.00=10，035.50 份    即：该投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，不收取认购费，假 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书 定召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购全部赐与证明，在基金合同 告成后，其所得回的 C 类基金份额为 10，035.50 份。   九、基金份额的认购原则 每笔 A 类基金份额的认购请求单独计算。认购请求一收受理不得销毁。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主在直销中心初度单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。 资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的证明为准。 制，基金经管东谈主最迟应于调养实施前依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒 介上赐与公告。 款项。 召募范畴上限时，基金经管东谈主不错取舍比例配售或其他方式进行证明，具体办法 参见基金份额发售公告或其他干系公告。 的规则。   十、召募资金利息的处理方式   本基金的灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为相应类别的基 金份额，归基金份额握有东谈主通盘。利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   十一、召募资金的看守   基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行为结 束前，任何东谈主不得动用。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书               第七部分 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售。基 金经管东谈主应当自基金召募期扫尾之日起 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到 验资说明之日起 10 日内，向中国证监会提交验资说明，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈摆布理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金经管东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金经管东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行为扫尾前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未倨傲基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   基金合同告成后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期说明中赐与表露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会说明并建议责罚决议，如握续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他干系公示中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往期间，但基金经管东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交往阛阓或期货交往阛阓、证券交往所或 期货交往所交往期间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况 对前述怒放日及怒放期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表露办法》 的干系规则在规则媒介上公告，具体期间以基金经管东谈主届时公告为准。   基金经管东谈主可根据推行情况照章决定本基金早先办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购早先公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不朝上 3 个月早先办理赎回，具体业务办 理期间在赎回早先公告中规则。   在确定申购早先与赎回早先期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介上公告申购与赎回的早先期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转化 请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计算的该类基金份 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 额净值为基准进行计算； 秩序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主 必须在新国法早先实施前依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的秩序   投资东谈主必须根据销售机构规则的秩序，在怒放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的请求。   投资东谈摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 国法等，在遵从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则 为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的期间内全额托福申购款项，投资东谈主在 规则的期间内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时， 申购告成。基金份额握有东谈主在提交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额，则 赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回请求经本基金的登记机构证明告成后，基金经管东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系要求处 理。   遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理经过，则赎回款 项划付期间相应顺延。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理期间进行调养， 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书 并按照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介上提前公告。   基金经管东谈主应以交往期间扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购 或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交往的灵验性进行证明。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售 网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的证明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项 产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售 机构如实继承到请求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于请求 的证明情况，投资者应实时查询，不然如因请求未得到登记机构的证明而产生的 后果，由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回请求的证明时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息表露办法》的干系规则在规则媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。通过直销 中心初度申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民 币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金经管东谈主酌情调养。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购相应类别的基金份额或取舍依期定额投 资计划时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交往要受直销网点 最低金额的限制。基金经管东谈主可根据阛阓情况，调养初度申购和追加申购的最低 金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。法律法则或 监管机构另有规则的，从其规则。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金           招募说明书   基金份额握有东谈主在销售机构（网点）赎回时，每笔赎回请求不得低于 1 份基 金份额（但交往账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额握有东谈主在销售 机构（网点）的某一交往账户内基金份额不及 1 份的，应一次性全部赎回。 基金经管东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选用上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金经管东谈主干系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制或新增范畴控制措施。基金经管东谈主必须在调养实 施前依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户与除此之外的其他投资东谈主实施隔离的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社 会保障基金、企业年金单一计划以及集统共划、企业年金理事会委派的特定客户 资产经管计划、企业年金待业金家具、做事年金计划、养老主义基金。如将来出 现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募说明书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）                  特定申购费率   申购费率 M＜100 万                  0.36%    1.20% 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金            招募说明书 M≥500 万                  300 元/笔   1，000 元/笔   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回相应类别基金份额 的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回种种基金份额时收取。对于握续 握有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额适用一样的赎回费率，赎回费率如下 表：  握有期限                    赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介 上公告。 握有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计划，依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金经管东谈主不错稳当调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计算   （1）A 类基金份额的申购份额计算   本基金 A 类基金份额的申购用度取舍前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的推行确 认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金            招募说明书   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额计算结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购 基金份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42 /1.1320=8，729.17 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份 额净值为 1.1320 元，则可得到 8，729.17 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额计算   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此过错产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份   即：该投资东谈主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，不收取申购费，假设申购 当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金 份额。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金         招募说明书   基金份额握有东谈主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   （1）某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额 5 日后（未满 7 日）决 定赎回，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×1.50%=169.80 元   净赎回金额=11，320.00-169.80=11，150.20 元   即：该基金份额握有东谈主握有 10，000 份 A 类基金份额 5 日后（未满 7 日）赎 回，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   （2）某基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 10 日后决定赎回，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=11，320.00-0.00=11，320.00 元   即：该基金份额握有东谈主握有 10，000 份 C 类基金份额 10 日后赎回，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则 可得到的净赎回金额为 11，320.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类基金份额，种种基金份额单独建树基金代码，分别 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 计算和公告基金份额净值。   本基金种种基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护 基金份额握有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养基金份 额净值计算精度并进行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。T 日的各 类基金份额净值在本日收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经 履行稳当秩序，不错稳当延伸计算或公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范遵从干系法律法则以及 监管部门、自律组织的规则。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值。 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在关键不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值。 暂停本基金申购的情形。 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且取舍估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据干系规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息的 损失。在暂停申购的情况排除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。当发 生上述第 8 项情形时，基金经管东谈主不错选用比例证明等方式对该投资东谈主的申购申 请进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 支付赎回款项。 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。 格且取舍估值时候仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 转化中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转化中转入请求份额 总和后的余额）朝向前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按闲居赎回秩序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被销毁。缓期的赎回请求与下一怒放日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额握有东谈主朝上上一服务日基金总份 额 20%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金经管东谈主应当对大额赎回申 请东谈主的赎回请求缓期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利 益的原则，基金经管东谈主有权优先证明小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如小 额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部证明，则基金经管东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证明，对大额赎回请求东谈主未予证明的赎回请求 缓期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部证明，则基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，在可接受赎回 请求的范围内对小额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证明，对全部未证明的赎回申 请（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回请求）缓期 办理。缓期办理的具体秩序，按照本条规则的缓期赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金经管东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含 2 个怒放日）发生多数赎回，如 基金经管东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错 减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生多数赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规则的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额握有东谈主，说明干系处理方法， 并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的种种基金份额净值。 间，最迟于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公告最 近 1 个服务日的种种基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新 怒放申购或赎回的期间，届时可不再另行发布重新怒放的公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   十二、基金转化   基金经管东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 干系国法由基金经管东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交往场合或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交往过户或者按 照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠是指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实施是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供 基金登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件的非交往过户请求按基金登记 机构的规则办理，并按基金登记机构规则的秩序收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的秩序收取转托管费。   十六、依期定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈摆布理依期定额投资计划，具体国法由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资计划最低申购金额。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   如干系法律法则允许基金经管东谈摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的干系公告。   十九、在不违背干系法律法则规则和基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 干系业务的安排进行补充和调养并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金通过主要投资于主义 ETF，高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份 股（含存托凭证）。   为更好地完毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过火他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、方位政府债等）、 货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支握证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会的干系规则）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当 秩序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交往日 日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴 纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基 金投资股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法则 或监管机构的规则实施。   要是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 稳当秩序后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为主义 ETF 的连络基金，而主义 ETF 是取舍完全复制法完毕对标的 指数高超追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于主义 ETF、标的指数成份股和备选 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 成份股进行被迫式指数化投资，完毕对功绩比较基准的高超追踪。闲居情况下， 本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，日均追踪偏离度的 完全值不朝上 0.35%，年追踪过错不朝上 4%。如因指数编制国法调养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪过错朝上上述范围，基金经管东谈主将选用合理措施幸免跟 踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，该部分资产占基金资产净值的比例 不低于 90%。为更好地完毕投资主义，本基金可投资于标的指数成份股过火备 选成份股，且可少量投资于非成份股、债券、货币阛阓器具、债券回购、银行存 款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规则）， 并可参与融资和转融通证券出借业务，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的 前提下，更好地追踪标的指数。   （二）主义 ETF 投资策略   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：主义 ETF 怒放申购、赎回后，以股票组合进行申购、赎 回或者按照主义 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主义 ETF。   （2）二级阛阓方式：主义 ETF 上市交往后，在二级阛阓进行主义 ETF 基金 份额的交往。   本基金将在轮廓计议合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定取舍申 购、赎回或证券交往所场内交往的方式进行主义 ETF 的买卖。   当主义 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调养，本基金也将作相应 的变更或调养，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究说明和基金组合的构建情况，取舍被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪过错最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金取舍被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 复制的阛阓成分的限制，基金经管东谈主不错根据阛阓情况，结合教训判断，对股票 组合经管进行稳当变通和调养，以更高超的追踪标的指数。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生领会负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金经管东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策秩序后实时对干系成份股进行调养。   （四）债券投资策略   基于流动性经管的需要，本基金将根据当前宏不雅经济时局、金融阛阓环境， 通过灵验的投资组合体现债券阛阓政策投资与战术投资的结合，并积极运用基于 债券研究的各式投资分析时候，寻找成心的阛阓投资契机。通过债券品种的动态 配置与优化配比，动态调养固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和交往所阛阓 的投资比重，并相应调养不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下得回稳 定投资收益。   （五）股指期货投资策略   基金经管东谈主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 主义。本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以经管投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款经管，如预期大额申购赎回、大批分成 等，以及对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险。   若干系法律法则和监管要求发生变化时，基金经管东谈主对股指期货投资经管从 其最新规则，以合适上述法律法则和监管要求的变化。   （六）国债期货投资策略   本基金将按照干系法律法则的规则，根据风险经管的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等计划进行追踪监控。   若干系法律法则和监管要求发生变化时，基金经管东谈主对国债期货投资经管从 其最新规则，以合适上述法律法则和监管要求的变化。   （七）资产支握证券投资策略   在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 险、税得益分和提前还款成分等方面轮廓评估资产支握证券的投资品种，取舍低 估的品种进行投资。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则参与股票期权交往。本基金将结合投资主义、 比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系控制和要求，以套期保值为主要目 的，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若干系法律法则和监管要求发生变化时，基金经管东谈主对股票期权投资经管从 其最新规则，以合适上述法律法则和监管要求的变化。将来如法律法则或监管机 构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行稳当秩序后，纳入投资范围并制 定相应投资策略。   （九）可转化债券与可交换债券投资策略   可转化债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有叛逆下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色。本基金将利用数目化方法对可转化债券的纯债部 分价值、正股的股权部分价值以及内嵌的期权价值进行轮廓评估，取舍具有较高 投资价值的可转化债券进行投资。   可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可转化债券一样，即取舍握有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息；而其股权价值则需要关注刊行东谈主握有的其他上市公司（主义公司）的股 票价值。本基金将利用数目化方法对可交换债券的纯债部分价值以及对主义公司 的股票价值的轮廓评估，取舍具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   （十）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资业务时将根据风险经管的原则，在法律法则允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时， 本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购酿成基金仓位较低带来的追踪误 差，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好完毕投资主义，在加强风险严防和坚握审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理 确定出借证券的范围、期限和比例。   （十一）存托凭证投资策略   本基金在轮廓计议预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上 该资产支握证券范畴的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得朝上其种种资产支握证券统共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资秩序，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的干系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的干系约定；   （10）本基金参与股票期权交往依据下列秩序建构组合： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （11）在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得朝上基金资产净值的 95%； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书   （12）本基金参与转融通证券出借证券的资产不得朝上基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限资产的范围，参与出借业务的单只证券不得朝上本基金握有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （14）本基金经管东谈主经管的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%； 但完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认 定的特殊投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的成分致使基金不合适本款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，存托 凭证与境内上市交往的股票合并计算；   （18）干系法律法则以及监管部门规则的其它投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等基金经管东谈主之外的 成分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标 的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或 二级阛阓交往停牌等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适第（1）项 投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交往日内进行调养。但中国证监会规则的 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之 外的成分致使基金投资不合适第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成日起开 始。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当秩序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调养后的规则实施。   为调理基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过火他不正大的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则遮盖的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 控制东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表露。关键关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述遮盖性规则，如适用于本基金， 在履行稳当秩序后，本基金可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施。   五、功绩比较基准 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书   本基金以沪深 300 价值指数为标的指数。   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 价值指数收益率×95%+银行活期入款利 率(税后)×5%   由于本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标的 指数为沪深 300 价值指数，因此本基金取舍上述功绩比较基准。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会说明并建议责罚 决议，如转化运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述 事项表决未通过的，本基金基金合同拆开，但下文“主义 ETF 发生干系变更情 形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于主义 ETF 的连络基金，主义 ETF 为股票型指数基金，因此本基金 的预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金主 要投资于主义 ETF，高超追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市 场组合的风险收益特征相似。   七、主义 ETF 发生干系变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行稳当秩序后由投资于主义 ETF 的连络基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有 东谈主大会。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由 基金经管东谈主另行公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 经管东谈主一样的除外）；   八、基金经管东谈主代表基金利用干系职权的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”章节的规则。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书                 第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、主义 ETF 基金份 额、银行入款本息、基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和基金合同的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书               第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则 规则需要对外表露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门干系规则。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应取舍最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，应答报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值时候确定公允价值。取舍估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调养并确定公允价值。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交往所、深圳 证券交往所、北京证券交往所及中国证监会招供的其他交往场合上市交往或挂牌 转让的国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、可转化债券、可交换债券、 可分离交往可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支握证券、同行存单等品种。   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值。   证券交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（法律法 规另有规则的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种（法律法则 另有规则的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）对在交往所阛阓上市交往的公开刊行的可转化债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价进行估值； 实行净价交往的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全 价进行估值。估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证 券刊行东谈主未发生影响证券价钱的关键事件，实行全价交往的债券按最近交往日债 券收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交往的债券按最近交往日债券收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。如最近交往日后经济环境发 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 生了关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，可参考近似投资品种 的现行市价及关键变化成分，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另 行协商约定；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管 东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。 推行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消亡股票的估值方法估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，按刊行价钱估值；   （3）非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过 巨额交往取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会干系 规则确定公允价值；   （4）对已刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采 用在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值时候确定其 公允价值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 关键变化的，取舍最近交往日结算价估值。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 门和行业协会的干系规则进行估值。 客不雅笔据标明其发生减值的，应当计提减值准备。 价值的，基金经管东谈主在轮廓计议阛阓各成分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范遵从干系法律法则以及 监管部门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规则或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   五、估值秩序 日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金 经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养基金份额净值计算精度并进行相应 公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主于每个服务日计算基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规则对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方照旧积极团结，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应答更正的情况向干系当事东谈主进行证明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，不对转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的干系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应答估值舛讹负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养取舍尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值计算出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施介意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本基金托管条约的约定界定两边承担的 职责，经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对计算过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 错且酿成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额握有东谈主或基 金支付抵偿金，就推行向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行闲居复核秩序后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份额净值计 算舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理；要是行 业有通行作念法，在不违背法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息表露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责 计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交往扫尾后计算当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计算结果复核证明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规则对基金净值赐与公 布。   九、特殊情形的处理 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 差不当作基金资产估值舛讹处理。 指数编制机构、第三方估值机构、入款银行、基金份额登记机构等级三方机构发 送的数据舛讹等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然 照旧选用必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基 金资产估值舛讹，基金经管东谈主和基金托管东谈主解雇抵偿职责，但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极选用必要的措施排除或削弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书              第十二部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金消亡类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；    在对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法 律法则允许的前提下，履行必要的秩序后，酌情调养以上基金收益分派原则，并 应于变更实施日前在规则媒介公告。    四、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决议真的定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 息表露办法》的干系规则在规则媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务国法》实施。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”章节的规则或干系公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书              第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 有规则的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提秩序和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费 按前一日基金资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金经管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所握有主义 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所握有主义 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后 于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不 可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年 费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费自基金合同告成日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法则及相应条约 规则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”章节的规则或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规则代扣代缴。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书              第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同告成日至当年 12 月 31 日，若基金合同告成少于 2 个月，可 以并入下一个司帐年度表露； 司帐核算，按照干系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书              第十五部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险经管规则》、基金合同过火他干系规则。干系法律法则对于信息披 露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的自 然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予表露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 投资者约略按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开表露的信息尊府。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表露的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表露的信息取舍阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表露的基金信息 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具尊府纲目 握有东谈主大会召开的国法及具体秩序，说明基金家具的特性等波及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金家具尊府纲目的信息发生关键变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲目其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 尊府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府纲目、《基 金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金家具尊府纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同告成公告 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载基金 合同告成公告。   （四）基金净值信息   基金合同告成后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在规则网站表露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露怒放日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在规则网站上，并将年度说明领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度说明中的财务司帐说明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在规则网站上，并将中期说明领导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规则网站上，并将季度说明领导性公告登载在规则报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决 策的其他关键信息”项下表露该投资者的类别、说明期末握有份额及占比、说明 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金经管东谈主应当在基金年度说明和中期说明中表露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时说明   本基金发生关键事件，干系信息表露义务东谈主应当依照《信息表露办法》的有 关规则编制临时说明书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行为受到关键行政处罚、刑事处罚； 推行控制东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 券，或者从事其他关键关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，干系信息表露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开知道。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资基金份额的信息表露   基金经管东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更 新）等文献中表露所握基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值表露期间等；             （2）交往及握有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明计算方法并例如说明；             （3）本基金握有的基金发生的关键影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 （4）本基金投资于基金经管东谈主以及基金经管东谈主关联方所经管基金的情况。   （十一）计帐说明   基金合同拆开情形出现的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行 计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。计帐组应当将计帐说明登 载在规则网站上，并将计帐说明领导性公告登载在规则报刊上。   （十二）投资股指期货和国债期货的信息表露   基金经管东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货和国债期货交往情况，包括交往政策、握仓情况、损 益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货和国债期货交往对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的交往政策和交往主义等。   （十三）投资股票期权的信息表露   基金参与股票期权交往的，基金经管东谈主应当在季度说明、中期说明、年度报 告等依期信息表露文献中表露参与股票期权交往的干系情况，包括投资政策、握 仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。   （十四）投资资产支握证券的信息表露   基金经管东谈主应在基金年度说明及中期说明中表露其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和说明期内通盘的资产支握证券明细。 基金经管东谈主应在基金季度说明中表露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息表露   基金经管东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书 （更新）等文献中表露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火经管情况等。   基金经管东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明等文献中表露 基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火经管情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 关联交旧事项作念详备说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，干系信息表露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露经管轨制，指定特地部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表露内容与口头准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期说明、更新的招募说明书、基金家具尊府纲目、基金计帐说明等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊表露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，关联词其他群众媒介不得早于规则媒介表露信息，何况 在不同媒介上表露消亡信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会的干系规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计说明、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸表露基金干系信息的情形 业时； 资产价值时； 商证明后决定暂停估值的； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施秩序和特定资产范围   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且取舍估值时候仍导致公允价 值存在关键不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在关键不确定性的资产；（3）其他资产价值存在关键不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基础， 证明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。当日收到的申购请求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金 份额握有东谈主请求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化申 请将被断绝。 商证明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值。   基金经管东谈主照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回职权，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体政策届时由基金经管东谈主在干系公 告中规则。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 于主袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求朝上上一 服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以 主袋账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，经管费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值当作基 数计提，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额倨傲基金合同收益分派条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息表露   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施期间， 基金经管东谈主应当暂停表露侧袋账户的种种基金份额净值和种种基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在基金依期说明中表露说明期内特定资产处置进展情况。基 金经管东谈主表露说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不当作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置计帐   基金经管东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳当秩序后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书                 第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：阛阓风险、信用风险、经管风险、本基金独到的 风险、税负加多风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入计帐期的 干系风险、启用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的敏锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的阛阓价 格变动，对公司所经管的基金资产带来的风险； 所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资证券的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险。利率风险 主要体当今影响本基金握有未到期的债券的老本损失以及回购等的契机成本损 失。举座利率水平的变化、不同到期期限利率结构的变化以及举座阛阓对利率的 敏锐度变化都属于约略对本基金投资组合带来影响的利率风险； 票价钱的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货蔓延影响而使购买力下降，从而使基金的推行投资收益下降； 再投资时的阛阓利率水和煦再投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。   二、信用风险 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开端于金融器具的刊行者或是交往敌手不成履行约界说务的 行为。无论是举座阛阓投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的酬报带来负面影响。另外，信用评级调养也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所握有的债券的信用级别时，债券的价 格会下降，从而导致本基金的收益下降。   三、经管风险   基金经管东谈主的专科技能、研究智力及投资经管水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面控制轨制是否健全，能否有 效严防谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的做事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。在业务各法子操作过程中，可能因里面控制存在 劣势或者东谈主为成分酿成操作造作或违背操作规程等引致风险，例如，越权违法交 易、诈骗行为及交往舛讹等风险。   四、本基金独到的风险   本基金为 ETF 连络基金，基金资产主要投资于主义 ETF，在多数情况下将 支握较高的主义 ETF 投资比例，基金净值可能会随主义 ETF 的净值波动而波动， 主义 ETF 的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险，投资者须细察并关注 主义 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   尽管中证指数有限公司将选用一切必要措施以确保指数的准时性、准确性与 完好性，但不对此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的延伸、不准确 或遗漏所引起的任何损失、毁伤的职责。因此，要是标的指数值出现舛讹，投资 东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决议的劣势有可能导致标的指数的表现与总体阛阓表现 存在各异，因标的指数编制决议的不熟识也可能导致指数调养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪过错，影响投资收益。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收 益相似的酬报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）主义 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖主义 ETF 时所产生的价钱各异、交往成本和交往冲击；   （3）基金调养资产配置结构时所产生的追踪过错；   （4）基金申购、赎回成分所产生的追踪过错；   （5）基金现款资产拖累所产生的追踪过错；   （6）基金的经管费、托管费和销售服务费所产生的追踪过错；   （7）特殊情况下，要是主义 ETF 选用成份股替代策略，基金投资组合与标 的指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；   （8）其他成分所产生的偏差。   本基金为主义 ETF 的连络基金，但由于投资策略、运作机制、投资限制等 方面与主义 ETF 不同，本基金的功绩表现与主义 ETF 的功绩表现可能出现各异：   （1）在基金的投资策略方面，主义 ETF 主要选用完全复制法，径直投资 于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选用转折的方法，通过将绝大部 分基金财产投资于主义 ETF，完毕对功绩比较基准的高超追踪。   （2）在运作机制方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申 赎主义 ETF，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金则像普通的怒放式基金 一样，投资者不错通过基金经管东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购 与赎回，大额申赎可能会对基金资产净值产生一定影响。   （3）在投资限制方面，主义 ETF 可将全部或接近全部的基金资产，用于跟 踪标的指数的表现；而本基金当作普通的怒放式基金，每个交往日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证 金后，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内 的政府债券（其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调理，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和调理，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会说明并建议责罚决议，如转化运作方式、 与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拆开，基金合同另有约定的除外。投资东谈主将濒临转化运作方式、与其他基金合 并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与干系阛阓表现有在各异，影响投资收益。 指数基金的风险   当主义 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义 ETF 的联 接基金变更为径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，无 需召开基金份额握有东谈主大会，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值和年化追踪过错控制在约定范围内， 但因标的指数编制国法调养或其他成分可能导致追踪过错朝上上述范围，本基金 净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东谈主的赎回请求，由此基金经管东谈主可能根据基金合同的约定 在申购赎回中建树较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （1）阛阓风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，选用保证金交往，风险较现货阛阓更高。固然本基金对期货的投资仅限 于现款经管和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产 酿成不良影响。期货业务的主要阛阓风险成分如下： 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而导 致的缓期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分期间点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊交往但不成遂愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在规则期间内补足保证金而导致基金握有 头寸濒临强制平仓的风险。需要绝顶提神，与股指期货不同，国债期货取舍梯度 提高保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。   （3）交往敌手风险   金融期货的交往敌手风险来自于两方面： 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 信情景优良、风险控制智力强的期货公司当作经纪商，但不成根绝因所取舍的期 货公司在交往过程中存在违警、违法规划行为或歇业计帐导致基金资产遭受损失。 东谈主出现保证金不及、又未能在规则的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割爽约， 需按照中金所规则的秩序支付补偿金和责罚性爽约金。   （1）阛阓风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、阛阓利率水对等多个成分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的通盘职权金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能广漠于其收取的职权金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收爽约或者行权证 券交割爽约，需按照交往所规则支付爽约资金利息和爽约金。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 濒临证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊交往但不成遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以介意出现卖方不成践约的情况。在交往过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，绝顶需要提神，当 进行认购期权备兑开仓策略，当作保证金的标的证券若因合约调养（合约标的发 陌生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调养），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）期间价值风险   期权交往的买方（职权方）领有期权的期间价值，期间价值跟着期权到期日 的左近而不停损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现爽约，或在交往 过程中发生交收爽约，或由于资产支握证券信用质地缩小导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是阛阓利率上升，基金握 有资产支握证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是阛阓利率下降，资产 支握证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支握证券阛阓范畴及交往活跃进程的影响，可能 无法在合理的期间内以公允价钱卖出较大数目的资产支握证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （5）操作风险：在资产支握证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作造作未能达到预期投资主义而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支握证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 信息表露的干系法律法则的规则或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1）阛阓风险 同期也势必放大投资风险。将股票当作担保品进行融资交往时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付 相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远朝上普通证券交往。 行规则的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因 为利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产实施强制平仓， 且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能朝上全部欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交往所和证券公司都将可能对融资交往选用相应措施，例如提高融资保 证金比例、支握担保比例和强制平仓的条件等，以调理阛阓放心运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应缩小、致使提前进入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不成按照约定的期限反璧债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支握担保比例，且 不成按照约定的期间追加担保物时濒临强制平仓的风险。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （3）信用风险   信用风险主要指交往敌手爽约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交往期间，证 券公司融资业务阅历、融资业务交往权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   （1）流动性风险   流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支 付赎回款项的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿 及借条用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后可能濒临证券出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主推行享有的权益与境外基础证 券握有东谈主的权益固然基本相当，但并不成等同于径直握有境外基础证券。   （2）基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出零散修 改。   （3）基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不成以 股东身份径直利用股东职权；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并 利用分成、投票等职权。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生关键、内容变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券转化比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存 托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先文牍的方式，即对基金告成。基金可能无法对此利用表决权。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制实施等情形，基金可能存在失去应有职权的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证干系用度。   （7）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出 基础证券，基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让， 存托东谈主无法持续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   上海证券交往所科创板股票比较 A 股其他板块股票，将承担因上市条件、交 易国法、退市轨制等各异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板股票的上市秩序与 A 股其他板块存在较大各异，未对企业盈利 水平有强制要求；此外，科创板以成长型的科技改进企业为主，由于干涉范畴大、 时候迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平具有较大不 确定性，可能存在上市后握续无法盈利的情形；国度对高新时候产业扶握力度及 可爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济时局变化对政策新兴产 业及科创板个股也会带来政策影响；   （2）科创板新股取舍向机构投资者询价的方式确定刊行价钱且可比公司较 少，刊行订价难度大，上市后存在股价较大波动的风险；   （3）科创板退市轨制较 A 股其他板块股票更为严格，退市期间更短，退市 情形更多，实施秩序更严，且不再建树暂停上市、还原上市和重新上市法子；   （4）科创板股票竞价交往建树较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股 票，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，可能产生 股价大幅波动的风险；   （5）科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资 者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，将会酿成较大的流动性风险；   （6）科创板可能取舍摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配 股份的一定期间内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行交往，存在流动性 风险；   （7）科创板企业均为阛阓招供度较高的科技改进企业，在企业规划及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书 更为权臣；   （8）其他风险 创板上市公司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权各异安排； 板上市，其在信息表露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异； 同于径直握有境外基础证券。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 栽植 援助服务等升值税政策的文牍》第四条规则：“资管家具运营过程中发生的升值 税应税行为，以资管家具经管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金经管东谈主 的经管费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规则 以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额握有东谈主的投 资税费成本。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓精深规则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之 间的匹配磨练。   七、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限制或由 于阛阓剧烈波动而导致投资交往无法完毕或不成以当前合理的价钱完毕，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指怒放式基金由于申购赎回要求可能导致流 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 动资金不及的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 规范型交往场合，主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备 选成份股（含存托凭证）。为更好地完毕基金的投资主义，本基金可能会少量投 资于国内照章刊行上市的非成份股（包括主板、创业板过火他照章刊行、上市的 股票及存托凭证）、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司 债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换 债券、方位政府债等）、货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指 期货、国债期货、股票期权、资产支握证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系规则）。本基金不错参与融资 和转融通证券出借业务。本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精采，流动性 风险相对可控。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详备了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现多数赎回情形时，为应答流动性风险，保障投资者得到平允对待， 基金经管东谈主可根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、部分缓期赎回照旧延 缓支付赎回款项；此外，基金经管东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、巨 额赎回的情形及处理方式”的干系内容。   在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 轮廓运用种种流动性风险经管器具，对赎回请求等进行适度调养，当作特定情形 下基金经管东谈主流动性风险经管的援助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回请求   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、多数 赎回的情形及处理方式”的干系内容。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （2）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”及“十、多数赎回的情形及处理方式”的干系 内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的干系内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的干系内容。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可取舍舞动订价机制，以确 保基金估值的平允性，具体处理原则与操作规范遵从干系法律法则以及监管部门、 自律国法规则。   （6）侧袋机制   具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的干系内容。   （7）中国证监会招供的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务、无法实时倨傲所 有投资者的赎回请求，投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能加多投 资者申购和/或赎回的成本。   八、投资者申购失败的风险   基金经管东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体规则详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、断绝或暂停申购的情形”。   九、基金进入计帐期的干系风险   基金进入计帐秩序后，基金经管东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额握有东谈主将可能濒临最终收到的全部计帐款偏离该基金临了运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金进入计帐秩序后，如因握有流动受限证券暂时无 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券 全部变现后进行再次分派，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额 握有东谈主将濒临剩余计帐款收取期间不确定的风险。   十、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转化。基金份额握有东谈主可能濒临无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变现期间具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金依期说明中表露说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 计议主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表露的功绩计划不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十一、其他风险   当计算机、通信系统、交往相聚等时候保障系统或信息相聚支握出现特地情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按闲居时限露坐褥生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义行为等主不雅成分带来的风险，如内幕交往、诈骗、作弊 等行为可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金经管东谈主声誉从而毁伤本基金投 资东谈主利益。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   由于操作断然、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因酿成基金运作 违背干系规则的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合经管上，例如资 产配置、类属配置不合适基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的取舍不符 合本基金的投阅历长入投资主义等。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法闲居服务，从而有影响基金闲居 申购和赎回的风险。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、拆开与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 决议告成后依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系秩序后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主相连的； 的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律成见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在规则网站上，并将计帐说明领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书              第十九部分 基金合同的内容纲目         第一节 基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金份额握有东谈主的职权与义务    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称号：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织姿色：有限职责公司    注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：握续规划    计议电话：+86-21-23261188    （二） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同告成之日起，根据法律法则和基金合同落寞运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及干系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及干系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转化请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构，并确定干系的费率；   （16）在合适干系法律、法则的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、 赎回、转化、依期定额投资和非交往过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以教训信用、严慎发愤的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他干系规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的规则，按干系规则计算并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他干系规则，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意诡秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他干系规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予逃避，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系规则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府不低于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，何况 保证投资者约略按照基金合同规则的期间和方式，随时查阅到与基金干系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成告成，基金 经管东谈主将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   计议电话：010-66105799   计议东谈主：郭明   组织姿色：股份有限公司   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号   存续期间：握续规划   规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律法则和基金合同的规则安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形， 应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教训信用、发愤尽责的原则握有并安全看守基金财产； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （2）成立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建树账户，落寞核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他干系规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东谈主代表基金签订的与基金干系的关键合同及干系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的划款指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、基金合同过火他干系规则另有规则 外，在基金信息公开表露前赐与逃避，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求、或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具成见，说 明基金经管东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；要是基金 经管东谈主有未实施基金合同规则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳当的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系尊府不低于法 定最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其委派的登记机构处继承并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或干系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他干系规则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临完了、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 和银行业监督经管机构，并文牍基金经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而解雇；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务， 基金经管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者自行召集基金份额握有东谈主 大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项利用表决权；出席或委派代表出席主义 ETF 基金份额握有东谈主大会，对 主义 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项利用表决权。本基金参与份额和票数按 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 权益登记日本基金所握有的主义 ETF 份额占比基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募说明书、业务国法等信息表露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表露，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拆开的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额握有东谈主大会召集、议事国法及表决的秩序和国法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主大会的日 常机构，日常机构的成立按照干系法律法则的要求实施。   鉴于本基金是主义 ETF 的连络基金，本基金与主义 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的计议，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额径直参加或委派代表参加主义 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额握有东谈主大 会的权益登记日，本基金握有主义 ETF 份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握 有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账 户份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者委派代表参加主义 ETF 基金份额握有东谈主大会并表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以主义 ETF 的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的委派以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份参加主义 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先遵从基金合同的约定召开本基金的基金份额握 有东谈主大会。本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份 额握有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或 召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有规则或基金合同另有约定除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬秩序或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会秩序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 份额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就消亡事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金经管东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额握有东谈主大会；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式或调养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及国法进行调养；   （3）因相应的法律法则、登记机构的干系业务国法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生关键变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会 许可的范围内调养干系认购、申购、赎回、转化、基金交往、非交往过户、转托 管等业务国法；   （6）履行稳当秩序后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基 金经管东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选用的具体通信方式、委派的公证机关过火联 系方式和计议东谈主、表决成见寄交的截止期间和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票服从。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 握有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明合适法律法则、基金合同 和会议文牍的规则，何况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 文牍载明的姿色在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应 以书面方式或会议文牍载明的姿色进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公 布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文牍不参加收取表决成见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，灵验的基金 份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额握有 东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表 出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的委派东谈主握有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明符 正当律法则、基金合同和会议文牍的规则，并与基金登记机构记载相符。 取舍相聚、电话或其他方式进行表决，或者取舍相聚、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议秩序比照现场开会和通信方式开会的秩序进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议秩序比照现场开会和通信方式开会 的秩序进行。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   五、议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定拆开基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条规则秩序确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 合适会议文牍中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍规则的表决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议早先后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议早先 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当速即公布重新清 点结果。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息表露办法》的干系规则在 规则媒介上公告。要是取舍通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有阻抑力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决 条件等规则，凡与将来颁布的波及基金份额握有东谈主大会规则的法律法则或监管规 则不一致的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行稳当秩序后，可径直对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。     第三节 基金合同销毁和拆开的事由、秩序以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 决议告成后依照《信息表露办法》的干系规则在规则媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系秩序后，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主相连的； 的成分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律成见书； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在规则网站上，并将计帐说明领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。               第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，应尽 量通过协商、调处阶梯责罚。如经友好协商、调处未能责罚的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届 时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有阻抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续古道、发愤、尽责 地履行基金合同约定的义务，调理基金份额握有东谈主的正当权益。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金    招募说明书   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法） 统领并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募会聚束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后告成。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律阻抑力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 的办公场合和营业场合查阅。           第二十部分 基金托管条约的内容纲目                  第一节 托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：申万菱信基金经管有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书    法定代表东谈主：陈晓升    成立日历：2004 年 1 月 15 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织姿色：有限职责公司    注册老本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：握续规划    计议电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立期间：1984 年 1 月 1 日    法定代表东谈主：廖林    注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    计议电话：010-66105799    计议东谈主：郭明    组织姿色：股份有限公司    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字［1998］3 号    存续期间：握续规划    规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、盘考、见 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书         第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行为利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股 （含存托凭证）。   为更好地完毕基金的投资主义，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、创业板过火他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离交往可转债、可交换债券、方位政府债等）、 货币阛阓器具、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支握证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会的干系规则）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳当 秩序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律法则及《基金合同》遮盖投资的投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （3）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的消亡(指消亡信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 该资产支握证券范畴的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消亡原始 权益东谈主的种种资产支握证券，不得朝上其种种资产支握证券统共范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等级下降、不再合适投资秩序，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往： 净值的 10%； 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指主义 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计算）应当合适基金合同对于股票投资比例的干系约定； 过上一交往日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一交往日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差计算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的干系约定； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （10）本基金参与股票期权交往依据下列秩序建构组合： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （11）在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得朝上基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借证券的资产不得朝上基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限资产的范围，参与出借业务的单只证券不得朝上本基金握有该证券总量 的 50%，证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （13）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （14）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金握有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市 公司可流通股票的 30%；但完全按照干系指数的组成比例进行证券投资的怒放式 基金以及中国证监会认定的特殊投资组合，不受前述限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的成分致使基金不合适本款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，存托 凭证与境内上市交往的股票合并计算。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书   除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等基金经管东谈主之外的 成分致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标 的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或 二级阛阓交往停牌等基金经管东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适第（1）项 投资比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交往日内进行调养。但中国证监会规则的 特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之 外的成分致使基金投资不合适第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增出借业务。 法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成日起早先。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行稳当秩序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调养后的规则实施。   基金经管东谈主应在出现可预料资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日慎重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范畴和公司应答措施，便于托管东谈主实 施交往监督。 投资遮盖行为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金遮盖从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除 外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 控制东谈主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 者从事其他关键关联交往的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表露。关键关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述遮盖性规则，如适用于本基金， 在履行稳当秩序后，本基金可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施。   在基金合同告成后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关 系的股东或者与本机构有其他关键利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并文牍对方。 督。   基金经管东谈主参与银行间阛阓交往，应按照审慎的风险控制原则评估交往敌手 资信风险，并自主取舍交往敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东谈主， 基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明 内容信得过、准确、完好。基金托管东谈主不对基金经管东谈主提供的可行性说明进行内容 审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍实施交往并酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   基金经管东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款拼集)的 交往结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智力等波及到入款银行取舍方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主取舍入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金经管东谈主 违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责，干系损失由基金 经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付职责后，有权要求干系职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付职责。 备时候系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务流 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 程，灵验严防和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。   （1）基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券干系问题的文牍》等干系法律法则规则。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产范围并不完全一致，包括 由干系法律法则及中国证监会规范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布关键音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的干系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金经管东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法则要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟实施投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的期间进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文牍》规则，对基金经管东谈主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排除或严防措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 的风险评估说明等备查尊府的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝实施干系指示。 因断绝实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带职责。   （二）投资监督范围的调养   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金经管东谈主应提前文牍 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金经管东谈主清楚基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等成分影响，基金经管东谈主 应为基金托管东谈主系统调养预留所需的合理必要期间。   （三）基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起早先。   （四）基金托管东谈主应根据干系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本条约干系规则时，应实时以书面姿色文牍基金经管东谈主限期纠正， 基金经管东谈主收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面姿色向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》、 本条约而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往秩序尚未成交的且基金托管东谈主在交往前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法则规则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文牍基金经管东谈主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交往秩序照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金经管东谈主，并说明中国证监会。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则期间内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金经管东谈主应积极配合提 供干系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违法行为，应立即说明中国证监会，同期 文牍基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正大情理，断绝、阻挠基金托管东谈主根据本条约约定利用监督权， 或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议教化仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。            第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东谈主计算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行为。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约过火他干系规则时，基金经管东谈主应实时以书面 姿色文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质明并以书面 姿色向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违法 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应说明中国证监会。基金经管东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行为，应立即说明中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规则期间内恢复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大情理，断绝、阻挠基金经管东谈主根据本条约约定利用监督权， 或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 东谈主建议教化仍不改正的，基金经管东谈主应说明中国证监会。                  第四节 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，落寞核算，确保基金财产的 完好与落寞。 理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主选用措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金经管东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责，但应赐与必要的协助和配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务条约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在 具有托管阅历的生意银行开设的基金认购专户。基金召募期满，召募的基金份额 总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                           《运作办法》等干系 规则后，由基金经管东谈主礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金 当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金经管东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的现款资产。该账户的开设和 经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的经管应合适东谈主民币银行结算账户经管、利率经管等干系监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》告成后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得进入寰宇 银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，正本由基金托管东谈主看守，基金经管东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和经管   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金经管东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金经管 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金经管 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 东谈主应文牍并配合入款银行办理变更手续。   基金经管东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份证明信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边证明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金经管东谈主应计议基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和经管   在本条约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则规则和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据干系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立干系账户。 该账户按干系国法使用并经管。   （八）入款证实书等什物证券的看守   基金经管东谈主应将基金财产投资的干系什物证券交由基金托管东谈主看守。属于基 金托管东谈主推行灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的毁损、灭失，由此 产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验控 制或看守的证券不承担看守职责。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金经管东谈主开具入款证实书，基金经管 东谈主与基金托管东谈主应遵从以下绝顶约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等干系材料。如 基金托管东谈主对干系材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应职责，基 金经管东谈主应选用措施核实并更正信息。 手续。如入款证实书要素与入款条约不符，在基金经管东谈主与入款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并选用措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行看守职责。 如需提前支取，基金经管东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金经管东谈主应在与入款银行的入款条约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金经管东谈主应实时选用支援措 施，基金托管东谈主不承担干系职责，但应给予必要配合。入款证实书仅当作入款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产干系的关键合同的看守   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金干系的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主看守。除本条约另有约定外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金干系的关键合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门，看守期限不少于法律法则规 定的最低期限。               第五节 基金资产净值的计算与复核   （一）基金资产净值的计算、复核的期间和秩序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指 每个服务日闭市后种种基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。各 类基金份额净值的计算均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值 精度救急调养机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金经管东谈主与 基金托管东谈主协商一致，可阶段性调养基金份额净值计算精度并进行相应公告。国 家另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务引诱》过火他法律、法则的规则。基金资产净值和种种基金份额净值 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日交往扫尾 后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主按规则对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计算并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金经管东谈主计算的基金净值。因此，本基金的基金司帐职责方是基金经管东谈主，就 与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成 一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。法律法 规以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、存托凭证、固定收益品种、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交往所、深圳 证券交往所、北京证券交往所及中国证监会招供的其他交往场合上市交往或挂牌 转让的国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、可转化债券、可交换债券、 可分离交往可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、次级债、短期融资券（含 超短期融资券）、资产支握证券、同行存单等品种。   （1）主义 ETF 份额的估值   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值。   （2）证券交往所上市的非固定收益品种的估值   证券交往所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近交往市价，确定公允价钱。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （3）交往所阛阓交往的固定收益品种的估值 另有规则的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 有规则的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 股权的债券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价当作估值全价进行估值；实 行净价交往的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价 进行估值。估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化或证券 刊行东谈主未发生影响证券价钱的关键事件，实行全价交往的债券按最近交往日债券 收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交往的债券按最近交往日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件，可参考近似投资品种的 现行市价及关键变化成分，调养最近交往市价，确定公允价钱。   （4）银行间阛阓交往的固定收益品种的估值 应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行 协商约定； 品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定。   （5）对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   （6）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 消亡股票的估值方法估值； 宗交往取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会干系规 定确定公允价值； 在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值时候确定其公 允价值。   （7）消亡证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按其所处的阛阓分别估 值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等繁衍品种合约，一般以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发 生关键变化的，取舍最近交往日结算价估值。   （9）握有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （11）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法则、监管 部门和行业协会的干系规则进行估值。   （12）其他资产按法律法则或监管机构干系规则进行估值。   （13）基金应当按照企业司帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如 有客不雅笔据标明其发生减值的，应当计提减值准备。   （14）如基金经管东谈主以为按上述方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公 允价值的，基金经管东谈主在轮廓计议阛阓各成分的基础上，可根据具体情况与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错取舍舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作规范遵从干系法律法则以 及监管部门、自律组织的规则。   （16）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规则或者未能充分调理基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据干系法律法则，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方照旧积极团结，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应答更正的情况向干系当事东谈主进行证明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，不对转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的干系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应答估值舛讹负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和朝上其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养取舍尽量还原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值计算出现舛讹时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施介意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据本托管条约的约定界定两边承担的职责， 经证明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对计算过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额握有东谈主或基 金支付抵偿金，就推行向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行闲居复核秩序后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份额净值计 算舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理；要是行 业有通行作念法，在不违背法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独有时建树、登录和看守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、依期说明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金家具尊府纲目的信息发生重 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书 大变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金对招募说明书、基金家具 尊府纲目并登载在规则网站上，其中基金家具尊府纲目还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；除关键变更事项之外，基金招募说明书、基金家具尊府纲目 其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管 理东谈主不再更新招募说明书和基金家具尊府纲目。基金经管东谈主在每季度扫尾之日起 期说明编制并公告；在司帐年度扫尾之日起三个月内完成年度说明编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个服务日内完成月度说明，在月度说明完成当日，将干系报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面文牍基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个服务日内完成季度说明，在季度说明 完成当日，将干系说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内 进行复核，并将复核结果书面文牍基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期 说明，在中期说明完成当日，将干系说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文牍基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个 半月内完成年度说明，在年度说明完成当日，将干系说明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核成见书，干系各方各自留存一份。要是基金经管东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核完毕后， 需盖印证明或出具相应的复核证明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金        招募说明书               第六节 基金份额握有东谈主名册的看守   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺干系国法分别看守基金份额握有东谈主名册。保 管方式不错取舍电子或文档的姿色。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规规则的最低年限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》告成日、 《基金合同》拆开日等波及到基金关键事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿色妥善看守基金份额握有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所看守的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从逃避义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额握有东谈主名 册，应按干系法则规则各自承担相应的职责。               第七节 适用法律与争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约干系的一切争议，除经友好 协商、调处不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验 的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方 均有阻抑力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，持续古道、 发愤、尽责地履行《基金合同》和本条约约定的义务，调理基金份额握有东谈主的合 法权益。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门绝顶 行政区和中国台湾地区法律）统领并从其解释。          第八节 托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主完了、照章被销毁、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金经管东谈主完了、照章被销毁、歇业或有其他基金经管东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书   （4）制作计帐说明；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 说明出具法律成见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在规则网站上，并将计帐说明领导性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金      招募说明书          第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为本基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东谈主根据本基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改 这些服务名堂。   一、为基金份额握有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管 理东谈主照章表露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称号、基金代码、风险等级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期说明和基金经管东谈主最新动态等种种尊府。   基金经管东谈主可根据法律法则及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文牍、交往证明文牍、 关键公告文牍、行为音问、营销信息、客户顺心等资讯及升值服务，投老本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 份额握有东谈主可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等干系信息。 握有东谈主可通过基金经管东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免资料话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助盘考服务。 基金份额握有东谈主可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等干系信息。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金     招募说明书 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额握有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息披 露、账户信息、交往信息、在线盘考等多项服务。基金份额握有东谈主也不错通过上 述渠谈中的“网上交往”办理开户、交往及查询等业务。干系基金网上交往的条约 文本请参见基金经管东谈主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式 计议本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面通晓了本招募说明书。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金   招募说明书         第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购 买复印件。           第二十四部分 备查文献  （一）中国证监会准予申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基 金连络基金召募注册的文献  （二）《申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金基 金合同》  （三）《申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金托 管条约》  （四）《法律成见书》  （五）基金经管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  存放地点：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场合。  查阅方式：投资者不错在办公期间免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。 申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金连络基金           招募说明书   本页无正文，为《申万菱信沪深 300 价值交往型怒放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》的盖印页。                                   申万菱信基金经管有限公司